华安上证科创板芯片往复型盛开式指数证券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金不停东谈主：华安基金不停有限公司     基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司       二〇二四年十月二十八日          第 0 页 共 143 页                     症结提醒   一、本基金于 2022 年 9 月 18 日经中国证券监督不停委员会《对于准予华 安上证科创板芯片往复型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2022】2185 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2022 年 9 月 30 日正 式收效。本基金的基金合同自 2022 年 9 月 30 日矜重收效。   本基金不停东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完好意思。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为上证科创板芯片指数，该指数编制决策如下：   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：   （1）上市时期跳动 6 个月，除非上市以翌日均总市值名次在科创板市集前   （2）非退市风险警示证券。   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，录取业务触及半导体 材料和拓荒、芯片遐想、芯片制造、芯片封装和测试等界限的上市公司证券作 为待选样本；   （2）对待选样本按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，当待选样本数目 不及 50 只时，全部纳入；当待选样本数目跳动 50 只时，录取名次前 50 的证券 算作指数样本。   指数策画公式为：呈报期指数=呈报期样本的调养市值/除数×1000                    第 1 页 共 143 页    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的 策画方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的策画与颐养确定。 权重调养因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳动 10%。    接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数官方网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险、本基金私有的风 险、流动性风险、不停风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险非常他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币市集基金、债券型基金和搀杂型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪谬误抵制未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。    本基金启动面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波开赴分影响下，本基金净值可 能低于启动面值，本基金投资者有可能出现赔本。因折算、分红等步履导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提 高基金投资收益。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所面对的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将面对投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金主要投资于上证科创板芯片指数成份股及备选成份股，将面对科创 板股票联系的私有的风险，包括但不限于市集风险、股价大幅波动风险、流动 性风险、退市风险、系统性风险、聚合度风险、政策及监管执法变化的风险等。 详见本招募说明书“风险揭示”章节。    四、投资者应当矜重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物尊府 概要等信息表示文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投 资期限、投资教授、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合，                               第 2 页 共 143 页 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 触及的基金份额的证券变更登记款式以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交 收款式如故招供。    基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。    基金不停东谈主不停的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基 金不停东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不停东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主联系的基金信息如故与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新仅触及调养基金费率联系内容，联系信息更新截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 143 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 143 页                一、前言   《华安上证科创板芯片往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息表示不停办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险不停规矩》（以下简称“《流动性风险不停规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以 下简称“《指数基金指点》”）非常他接洽规矩以及《华安上证科创板芯片交 易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性诠释或者症结 遗漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府请求召募的。本基金不停东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同非常他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 143 页                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 板芯片往复型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 更正和补充 数证券投资基金招募说明书》非常更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市往复公告书》 资基金基金产物尊府概要》非常更新 件、司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 通知等 频频作念出的更正 及颁布机关对其频频作念出的更正 及颁布机关对其频频作念出的更正 关对其频频作念出的更正                  第 6 页 共 143 页 风险不停规矩》及颁布机关对其频频作念出的更正 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或往复的债券等 指数基金指点》及颁布机关对其频频作念出的更正 义务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 与证券投资基金申购赎回业务指点》所界说机构投资者 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指数基金业求实施确定》界说的“往复型盛开式指数基金”，简称“ETF” 本基金的投资标的近似，精细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误 最小化，采用盛开式运作款式的基金                  第 7 页 共 143 页 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东谈主订立了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 由基金不停东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金不停东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及联系业务执法界说的基金份额 的登记、存管、结算及联系业务 有限公司或接受华安基金不停有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 件，基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证明的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳动 3 个月                  第 8 页 共 143 页 的盛开日 安基金不停有限公司发布的联系业务执法和规矩 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 内赎回对价等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书规矩应托付给该基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 上证科创板芯片指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价策画的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数策画                    第 9 页 共 143 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据策画并通过 上海证券往复所在往复时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东谈主策画并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调养的步履 计报酬率差额之日 往复” 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 轻易 收款项非常他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 143 页 澳门罕见行政区和台湾地区                第 11 页 共 143 页                      三、基金不停东谈主    （一）基金不停东谈主概况    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资不停股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资不停有限公司                        12%      上海上国投资产不停有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 143 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 不停有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品往复模子风险主管、中国银行业监督不停委员会银行监 管三部副主任、中原基金不停有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推广官。现任华安基金不停有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资不停有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产不停有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产不停有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产不停有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办工作）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办工作）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡逻督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资不停股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 筹商有限公司副总司理；毕博不停筹商（上海）公司筹商咨询人；上海工业投资 集团资产不停有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持工作）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推广官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 143 页 江资产不停有限公司推广董事、总司理，上海锦江国际投资不停有限公司推广 董事、首席推广官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开发局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，教授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券往复委员会及好意思国联邦储备局拜访学者、长江商学院和香港大学客座教授、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球贸易领袖 学者技俩（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文牍、预算 不停委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金不停有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特筹贸易务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金不停有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产不停（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金不停有限公司监察稽核部高等监察员，聚合往复部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合往复部高等总监。   （3）高等不停东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 魁首处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责                  第 14 页 共 143 页 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金不停有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品往复模子风险主管、中 国银行业监督不停委员会银行监管三部副主任、中原基金不停有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推广官。现任华安基金不停有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金不停有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管工作教授。历任上海市 东谈主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金不停有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行往复员，中原基金不停有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金不停有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金不停有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金不停有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主办东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金不停有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国                 第 15 页 共 143 页 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、颐养和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 不停有限公司首席信息官。   刘璇子女士，硕士研究生，10 年基金行业从业教授。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业往复型盛开式指数证券投资基金非常联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 往复型盛开式指数 证券投资基金非常勾通基金（由上证龙头企业往复型盛开式指数证券投资基金 非常勾通基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证光伏产业往复型盛开式指数证券投资 基金发起式勾通基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而 来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 往复型盛开式指数 证券投资基金、华安中证内地新动力主题往复型盛开式指数证券投资基金发起 式勾通基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业往复型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食 品饮料往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任 华安上证科创板芯片往复型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安上证科创板芯片往复型盛开式指数 证券投资基金发起式勾通基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证 机器东谈主产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任 华安深证 100 往复型盛开式指数证券投资基金发起式勾通基金的基金司理。                  第 16 页 共 143 页   本公司采用集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高等总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监  贺涛先生，固定收益部高等总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   为止 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的现实操作教授。整个上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关不停部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金不停东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金不停东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                   第 17 页 共 143 页 其他法律步履；   （五）基金不停东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及联系法律法例的步履的发生； 家接洽法律法例及行业表率，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违章计算；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）回绝、打扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、浪费权力，不按照规矩履行职责；  （7）知道在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的往复行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会谢却的步履。  基金不停东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤 勉尽责的原则，严格征服接洽法律法例和中国证监会发布的监管规矩，赓续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照接洽法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取                 第 18 页 共 143 页 欠妥利益；  （3）不知道在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的往复行径。   （六）基金不停东谈主的里面抵制轨制   （1）健全性原则   里面抵制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 推广、监督、反馈等各个表率。   （2）有用性原则   通过科学的里面抵制技能和方法，建立合理的里面抵制表率，颐养内抵制 度的有用推广。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭果真立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计算不停方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 抵制成本达到最好的里面抵制成果。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到不停层、操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面抵制系统和救济其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司执法对公司计算不停行径、董事和 公司不停层的步履愚弄监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常计算不停行径进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会呈报。                 第 19 页 共 143 页   （4）合规与风险不停委员会：合规与风险不停委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抵制而成立的相配设机构，以召开例会步地开展工作，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规呈报、风险不停呈报以 非常他风险抵制症结事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抵制轨制的推广情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面抵制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抵制。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本不停轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面抵制大纲是对公司执法规矩的内控原则的细化和张开，是各项基 本不停轨制的提要和统辖，里面抵制大纲应当明确内控标的、内控原则、抵制 环境、内控措施等内容。   基本不停轨制包括风险抵制轨制、投资不停轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间不停轨制、公司财务轨制、尊府档案不停制 度、功绩评估傍观轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面抵制的基本要素包括：抵制环境、风险评估、抵制行径、信息疏通、 里面监控。   （1）抵制环境   抵制环境组成公司里面抵制的基础，包括公司治理结构体系和里面抵制体 系。公司里面抵制体系又包括公司的计算理念和内控文化、里面抵制的组织体 系、里面抵制的轨制体系、职工的谈德操守和教诲等内容。   公司自成立以来，通过赓续加强公司不停层和职工对里面抵制的清爽和控 制清爽，尽力于于从公司文化、组织结构、不停轨制等方面营造邃密的抵制环境                第 20 页 共 143 页 氛围，使风险清爽贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务表率。慢慢完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抵制开发，建立了公司里面抵制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、计算运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的抵制进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采用的对应措施，对里面抵制轨制、执法、公司政策等进行 更正和完善，并监督各个表率的改进实施。   （3）抵制行径   公司的一系列规章轨制、业务执法在制定、更正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抵制、操作抵制、管帐抵制。   ① 组织结构抵制   公司各个部门果真立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投资不停、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤独、相互牵制况且有孤独的呈报系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭标的职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面工作岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立模范化的业务操作历程、症结业务处理表单传递及信息 疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作抵制   公司制定了一系列的基本不停轨制，如风险抵制轨制、投资不停轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时间不停制 度、尊府档案不停轨制、功绩评估傍观轨制和紧迫应变轨制等，抵制日常运作 和计算中的风险。公司各业务部门在现实操作中谨守实施。               第 21 页 共 143 页   ③ 管帐抵制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账不停，孤独核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所不停的不同基金分别成立账户，分账不停，以确保每只基金和基金资产的 完好意思孤独。   基本的管帐抵制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府不停轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确策画基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息疏通   为了实时杀青信息的疏通，有用地达成从下到上的呈报和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信拒却 流渠谈，保证公司各级不停东谈主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   制定了不停和业务呈报轨制，包括依期呈报和不依期呈报轨制。按既定的 呈报道路和呈报频率，在得当的时期向得当的里面东谈主员和外部机构进行呈报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面抵制体系遐想合感性和运行有用性的过程，对抵制 环境、抵制行径等进行持续的试验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管工作，促使公司职工积极参与和谨守里面抵制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面抵制轨制的实施情况进行持续的检 查。试验其是否得当遐想要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、市集环 境、组织调养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金不停东谈主声明以上对于里面抵制轨制的表示真正、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来赓续完善里面风险抵制轨制。                 第 22 页 共 143 页                   四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   成立时期：1991 年 4 月 9 日   批准成立机关：中国东谈主民银行总行   批准成立文号：银复[1990]497 号文   基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基 金托管履历的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）   组织步地：股份有限公司（上市）   注册成本：902730.2281 万元   接洽电话：025-83388233   接洽东谈主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司， 于 1990 年 12 月信中国东谈主民银行总行批准成立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东谈主 营业牌照，1991 年 5 月 26 日矜重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司 改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限职责公 司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限职责公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司接纳合并信泰证券 有限职责公司。2010 年 2 月，公司奏凯在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集 上市往复。华泰证券是一家国内起始的大型玄虚证券集团，具有重大的客户基 础、起始的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组 织机制，通过线上线下有机结合的款式，为个东谈主和机构客户提供全地方的证券                       第 23 页 共 143 页 及金融服务，并尽力于于成为兼具原土上风和全球视线的一流玄虚金融集团。监 管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分阐扬算作新兴托管券商的证券市集专科化上风， 搭建了由高教诲东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 立异的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资 格，可为各类公开召募资金成立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券经久 相持稳健的计算理念，严格不停、审慎计算、表率运作，注重风险不停，保持 邃密的成本结构，严格征服国度接洽基金托管业务的法律法例、行业监管规章 和公司接洽不停规矩，表率运作、严格不停，确保基金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，平稳、高效的托管业务系 统，完善的业务不停轨制。保证基金财产的安全完好意思，确保接洽信息的真正、 准确、完好意思、实时表示，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金 份额持有东谈主的正当权益。    二、托管业务的里面抵制轨制    征服国度接洽托管业务的法律法例、行业监管执法和公司接洽不停规矩， 秉持稳健计算、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进 一步完善风险抵制措施，小心和化解风险，保证托管资产的安全完好意思；颐养基 金份额持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。    华泰证券风险不停组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险不停 委员会、总裁室及风险抵制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险不停的最高决策机构，并对公司全面风险不停体系的有用性 承担最终职责。董事会设合规与风险不停委员会，对风险不停的总体标的、基                         第 24 页 共 143 页 本政策、风险评估呈报进行审议并提议想法；对需董事会审议的症结决策的风 险和症结风险的处理决策进行评估并提议想法。总裁室是风险不停的最高推广 机构，根据董事会的授权和批准，结合公司计算标的，具体负责实施风险不停 工作，并下设风险抵制委员会。公司设首席风险官，负责全面风险不停工作。 在主要业务部门都成立了一线的风险抵制组织，各级组织和东谈主员需在授权范围 内履行风险不停的职责，单干昭彰，强调相互妥洽。公司指定风险不停部履行 风险不停职责，监测、评估、呈报公司举座风险水平，并为业务决策提供风险 不停建议。合规法律部是华泰证券合规不停的中枢职能部门，主要负责对公司 计算不停行径和职工执业步履进行合规不停，以及不停公司的法律事务工作。 检讨部负责对公司各级部门的风险不停、里面抵制及计算不停绩效进行孤独、 客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干妥洽，各有侧重，共同 阐扬事前识别与小心、事中监测与抵制、过后监督与评价三谈防地功能。资产 托管部通过成立里面合规岗亭、内控查验机制、呈报机制等款式，杀青对各类 风险的全面有用不停，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面抵制轨制体系，建立了业 务不停轨制、里面抵制轨制、业务操作历程，涵盖了业务不停操作、管帐核算、 监督和内控、信息系统、里面不停等各方面，隐蔽了资产托管业务开展的各个 症结表率，大略有用携带业务闲居运转、稳健发展。   主要风险抵制措施：（1）通过严格的业务遮拦轨制、专用往复单元及结算 备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层 级监督查验机制、系统保障客户资金安全、安防抵制等措施有用抵制资产安全 风险；（2）通过监督不停机制、建立并完善投资监督系统、投资监督不停实施 决策、中枢业务数据向公司风控部门盛开、透明化运作等措施有用抵制投资监 督风险；（3）通过里面不停抵制轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统 故障救急处理机制和灾祸备份机制等措施有用小心资金清理风险；（4）通过明 确指示处理联系要素机制、严格资金划付不停历程、划款指示审核机制、监控 资金变动机制、东谈主工备份划款款式、实时疏通反馈机制等措施有用小心资金交 收风险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递表率及差错处理机制、孤独会 计核算机制、建立对账机制、管帐尊府不停调阅机制、差错及救急处理机制等                 第 25 页 共 143 页 措施有用小心资产净值估算症结风险；（6）通过信息表示和躲避轨制、契约约 定信息表示的内容和表率、原始账簿数据分析和辘集机制、信息批露授权机制 等措施有用小心信息表示风险。   三、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作不停办法》、《基金合同》、《托管契约》和联系法律法例的规矩 对基金投资范围、投资对象、谢却投资步履，基金投资、融资比例，基金不停 东谈主参与银行间债券市集，基金不停东谈主投资流畅受限证券，遴聘入款银行进行监督。 对基金资产净值策画、各类基金份额的基金份额（参考）净值策画、应收资金 到账、基金不停东谈主报酬的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和 核查。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法 律法例、《基金合同》和《托管契约》的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒 等款式通知基金不停东谈主限期纠正。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到 书面通知后应不才一工作日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规矩 期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基 金不停东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据往复表率如故收效的指示违背法律、行政 法例和其他接洽规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金不停 东谈主，并实时向中国证监会呈报。               第 26 页 共 143 页                      五、联系服务机构    （一）基金份额发售机构    申购赎回代办证券公司（简称：一级往复商）：    （1）称呼：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    接洽电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    （2）称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    接洽电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    （3）称呼：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    接洽电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    （4）称呼：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    接洽电话：86-311-66006224，86-311-66006277    网址：http://www.s10000.com    （5）称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    接洽电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    （6）称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    接洽电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    （7）称呼：兴业证券股份有限公司                            第 27 页 共 143 页 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 接洽电话：86-591-38507869，86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn （8）称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 接洽电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn （9）称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时间开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 接洽电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com （10）称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新无垠厦）12、15 层 接洽电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net （11）称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 接洽电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （12）称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 接洽电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （13）称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 接洽电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （14）称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 接洽电话：025-83389999                       第 28 页 共 143 页    网址：www.htsc.com.cn     （15）称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    接洽电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com     （16）称呼：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    接洽电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com     （17）称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    接洽电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn     （18）称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    接洽电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn     （19）称呼：正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    接洽电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com     （20）称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    接洽电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com     （21）称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    接洽电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com                           第 29 页 共 143 页   （22）称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   接洽电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   （23）称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   接洽电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （24）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   接洽电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   （25）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   接洽电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   （26）称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   接洽电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   （27）称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   接洽电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   （28）称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   接洽电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   （29）称呼：中国星河证券股份有限公司                          第 30 页 共 143 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    接洽电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn     （30）称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    接洽电话：021-23180000    网址：www.htsec.com     （31）称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    接洽电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com     （32）称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     接洽电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn     （33）称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    接洽电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com     （34）称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    接洽电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn     （35）称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    接洽电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com     （36）称呼：华安证券股份有限公司                           第 31 页 共 143 页 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 接洽电话：86-551-65161691，86-551-65161539 网址：www.hazq.com （37）称呼：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 接洽电话：86-28-86690021 网址：http://www.gjzq.com.cn （38）称呼：中信证券(山东)有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 接洽电话：86-532-68722868，86-531-89606159 网址：www.sd.citics.com （39）称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 接洽电话：86-21-20321056 网址：www.cnhbstock.com （40）称呼：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 接洽电话：86-10-57672000 网址：www.jzsec.com （41）称呼：联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 接洽电话：86-532-80958800 网址：www.lczq.com （42）称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 接洽电话：86-10-56052830 网址：www.csc108.com （43）称呼：东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 接洽电话：86-891-6526117，86-21-23586688                        第 32 页 共 143 页  网址：www.18.cn   （44）称呼：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座  接洽电话：95548  网址：www.citics.com   （45）称呼：国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦  接洽电话：86-10-83321376  网址：www.essence.com.cn   （46）称呼：爱建证券有限职责公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼  接洽电话：86-21-32229888  网址：www.ajzq.com   基金不停东谈主不错根据情况加多、减少其他一级往复商，并在基金不停东谈主网 站公示。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  接洽电话：021-68419095  传真：021-68870311  接洽东谈主：陈文祥   （三）出具法律想法书的讼师事务所   称呼：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600                          第 33 页 共 143 页    接洽东谈主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推广事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    接洽东谈主：宋甲杰    承办注册管帐师：单峰、宋甲杰                       第 34 页 共 143 页                   六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》非常他接洽规矩，经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可 【2022】2185 号文注册召募。   本基金自 2022 年 9 月 23 日起向全社会公开召募，为止 2022 年 9 月 27 日 召募工作奏凯结果。   本基金为往复型盛开式，基金存续期间为不依期。   本基金的召募对象为得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。   经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 民币。召募资金已于 2022 年 9 月 30 日划入本基金的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 9，134 户。按照每份基金份额启动发售面值 金份额；利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项共计共 持有东谈主整个。其中，华安基金不停有限公司（以下简称“本基金不停东谈主”）基 金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 0.00 份（含召募期利息结转的份额）， 占本基金总份额的比例为 0.00%。按照接洽法律规矩，本基金召募期间所发生 的信息表示费、管帐师费、讼师费以非常他用度由本基金不停东谈主承担，不从基 金资产中列支。                      第 35 页 共 143 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的接洽规矩，本基金本次召募得当接洽条件，本基金不停东谈主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2022 年 9 月 30 日矜重收效。获取中国证监会 的书面证明，基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金不停东谈主 矜重入手不停本基金。                  第 36 页 共 143 页         八、基金份额折算与变更登记  为提高往复便利或根据需要，基金不停东谈主可向登记机构请求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生调养，但调养后的 基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除策画过 程中触及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金不停东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面步地通知基金托 管东谈主。基金成立后，在得当的时候，在基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东谈主大会。              第 37 页 共 143 页            九、基金份额的上市往复   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金不停东谈主可依据《上海证券往复所 证券投资基金上市执法》，朝上海证券往复所请求上市：   基金份额上市前，基金不停东谈主应与上海证券往复所订立上市契约书。基金 份额获准在上海证券往复所上市的，基金不停东谈主应按照联系规矩发布基金份额 上市往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需谨守《上海证券往复所交 易执法》、《上海证券往复所证券投资基金上市执法》、《上海证券往复所交 易型盛开式指数基金业求实施确定》等接洽规矩。   三、圮绝上市往复   本基金基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可圮绝 本基金基金份额的上市往复：   基金不停东谈主应当在收到上海证券往复所圮绝基金上市的决定之日后按照 《信息表示办法》的规矩发布基金份额圮绝上市往复公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所圮绝上市的，本基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，将在履行得当表率 后本基金将由往复型盛开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市盛开式                 第 38 页 共 143 页 基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金不停东谈主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着颐养投资者正当权益的原则，经与基 金托管东谈主协商一致并履行得当的表率后录取其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策画与公告   基金不停东谈主或基金不停东谈主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合 证券内各只证券的实时成交数据等数据策画基金份额参考净值（IOPV），并通 过上海证券往复所在往复时期内发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元 对应的基金份额   五、联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往复所对基金上市 往复的执法等联系规矩内容进行调养的，基金合同相应给以修改，并按照新规 定推广，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 往复的新功能，基金不停东谈主不错在履行得当的表率后加多相应功能。   七、在不违背法律法例且不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可 以请求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额 持有东谈主大会。                第 39 页 共 143 页          十、基金份额的申购与赎回   将来在条件允许的情况下，基金不停东谈主不错通达本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时期、业务执法、申购赎回原则、 申购赎回用度等联系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回风光   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风光或按 申购赎回代理券商提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。经基金不停东谈主 推选、上海证券往复所招供，特定机构投资者也不错平直手理基金申购赎回业 务。基金不停东谈主将在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所的闲居往复日的往复时期以及基金不停东谈主接受办理申购、赎回业务的其他 时期，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货往复所交 易时期变更、登记机构的业务执法变更或其他特殊情况，基金不停东谈主将视情况 对前述盛开日及盛开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办 法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时期在联系公告中规矩。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务 办理时期在联系公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金不停东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时期。                 第 40 页 共 143 页   本基金在上市往复之前可入手办理申购、赎回。但在基金请求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金不停东谈主可根据基金运作的现实情况并在不影响基金份额持有东谈主内容利 益、不造反业务执法的前提下调养上述原则。基金不停东谈主必须在新执法入手实 施前按照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   四、申购与赎回的表率   投资者须按申购赎回代理券商规矩的手续，在盛开日的盛开时期提议申购、 赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。投资者提交赎回请求 时，必须持有充足的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构证明赎 回时，赎复活效。   投资东谈主的申购、赎回请求在受理后由登记机构进行证明。如投资东谈主未能提 供得当要求的申购对价，则申购请求失败；如投资东谈主办有的得当要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定奏凯。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。                  第 41 页 共 143 页   基金不停东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T 日内对该往复的 有用性进行证明。投资东谈主应实时查询接洽请求的证明情况，不然如因请求未得 到登记机构的证明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   若上海证券往复所和登记机构推出新的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回款式，本基金不停东谈主将根据新的业务执法新增或调养申购和赎回请求 的证明款式，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 执法的规矩和参与各方联系契约的接洽规矩。对于本基金的申购、赎回业务采 用净额结算的款式，基金份额、上海证券往复所上市的成份股的现款替代采用 净额结算的款式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采用代收代 付。   投资东谈主 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金不停东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往复所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金不停东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构在清理交收时发现不行闲居践约的情形，则依据联系业务规 则和参与各方联系契约的接洽规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金不停东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 对资金清理交收和份额登记的办理时期、款式以及处理执法进行调养，并在调 整收效前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。                第 42 页 共 143 页    五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金不停东谈主确定和调养。本基金最小申购赎回单元为 以对当日的申购总限度或赎回总限度进行抵制，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金不停东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金不停东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采用上述措施对基金限度 给以抵制。具体见基金不停东谈主联系公告。 的数目限制。基金不停东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度非常用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市 后策画，并按基金合同的约定公告，策画公式为估值日基金资产净值除以估值 日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当蔓延计 算或公告。 金差额非常他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不停东谈主应托付 的组合证券、现款替代、现款差额非常他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金不停东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日上海证券往复所开市前公告。如遇特殊情况，不错得当蔓延策画或公告。                 第 43 页 共 143 页   七、申购、赎回清单的内容与步地   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券 内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份 额净值非常他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规矩的 原则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（绮丽为“谢却”）、不错现 金替代（绮丽为“允许”）、必须现款替代（绮丽为“必须”）。   谢却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资者无法在申购时买入证券或基 金不停东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   该证券参考价钱面前为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所通知规矩的参考价 格为准。                  第 44 页 共 143 页   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东谈主需在 该部分证券收复往复后买入，而现实买入价钱加上联系往复用度后与申购时的 参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金不停东谈主在申购、赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买 入该部分证券的现实成本，则基金不停东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取 的金额低于基金买入该部分证券的现实成本，则基金不停东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金不停东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有闲居往复的 2 个往复日（即 T＋2 日）内，基 金不停东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金不停东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的现实买入成本（包括买入价钱和往复用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若基金不停东谈主未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘 价策画的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券往复所闲居往复日已达 20 日而该部分证 券的闲居往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购 入成本加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个 闲居往复日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股 权分置革新等发生的其他权益变动，则进行相应调养。   T＋2 日后的第 1 个工作日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集往复 日），基金不停东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，联系款项的清理交收，将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金不停东谈主可规 定投资者使用不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额资产净值的一定                  第 45 页 共 143 页 比例。现款替代比例的策画公式为：   证券参考价钱面前为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证 券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所通知规矩的参考价钱 为准。   参考基金份额净值面前为本基金前一往复日除权除息后的收盘价，如果上 海证券往复所参考基金份额净值策画款式发生变化，以上海证券往复所通知规 定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除 的成份证券，或基金不停东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现 金替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不停东谈主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金不停东谈主策画的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其策画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中谢却现 金替代成份证券的数目与调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，调养后 T 日开盘参考价主要根据上海证券往复所提供的标的指数成 份证券的瞻望开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                  第 46 页 共 143 页      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其策画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中谢却用现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。      申购、赎回清单的步地例如如下：      基本信息： 最新公告日历                  202X-XX-XX                         华安上证科创板芯片往复型盛开式指数证 基金称呼                         券投资基金 基金不停公司称呼                华安基金不停有限公司 一级市集基金代码                XXXXXX T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元）                     第 47 页 共 143 页 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部 分(单元:元) 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许   注：申购、赎回清单的步地可根据上海证券往复所的系统升级相应调养， 具形体式以上海证券往复所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   成份股信息内容：                      现款      申购现款     赎回现款 替代金额        证券简    证券数目 证券代码                 替代      替代溢价     替代折价 （单元：东谈主民        称      （股）                      绮丽      比率       比率   币元）   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求； 算当日基金资产净值或无法进行证券往复；                      第 48 页 共 143 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 净值（IOPV）策画症结； 申购； 价钱特殊波动等特殊情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证明后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购请求； 发布特殊时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投 资者的申购请求时，基金不停东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分回绝的，被回绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不停东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券往复；                 第 49 页 共 143 页 基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价； 净值（IOPV）策画症结； 赎回； 果一笔新的份额赎回请求被证明奏凯，会使本基金当日赎回份额跳动申购、赎 回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被回绝； 不停东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金不停东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 7 项除外情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回对价时，基金不停东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂 停赎回的情况排斥时，基金不停东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回款式 的特定机构投资者，基金不停东谈主可在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益 无内容性不利影响的情况下，安排专门的申购款式，并于新的申购款式入手执 行前另行公告。本基金在盛开日常申购之前，有权向本基金勾通基金通达特殊 申购。 性不利影响的情况下，在履行得当表率后调养基金申购赎回款式或申购赎回对 价组成，并提前公告。                 第 50 页 共 143 页 个或单个投资者聚会其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面寄托代理契约并公告。 回等业务，联系业务的适用条件、业务办理时期、业务执法等联系事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非往复过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往复过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关规矩的款式处理。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于得当条件的非往复过户请求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职责公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的步履。   登记机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主内容利                 第 51 页 共 143 页 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的往复风光或者往复款式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   十五、基金清理交收与登记模式的调养或新增   若上海证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对往复型盛开式指 数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模 式并引入新的申购、赎回款式，本基金不停东谈主有权调养本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回款式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回款式，届时将发布公告给以表示并对本基金的招募说明书给以更新， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第 52 页 共 143 页               十一、基金的投资   一、投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。本基金力求日均 追踪偏离度的十足值不跳动 0.2%，年追踪谬误不跳动 2%。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）非常备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可更动债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款（包括契约 入款、依期入款非常他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股非常备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩推广。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金不停东谈主在履行得当表率后以变 更后的比例为准，本基金的投资组合比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金主要采用组合复制策略和得当的替代性策略杀青对标的指数的精细 追踪。   （一）组合复制策略                 第 53 页 共 143 页   本基金主要采用组合复制法，即按照标的指数成份股非常权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变动对股票投资组合进行相 应地调养。   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获取充够数目的股票时，基金不停东谈主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为想法，主要选 择流动性好、往复活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位调养的往复成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资标的。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的想法是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。 基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，活泼运用标的久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面玄虚评估可更动债 券/可交换债券投资价值，录取具有较高价值的可更动债券/可交换债券进行投 资。本基金将留意对可更动债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利能力或成长出路的上市公司的可更动债券/可交换债券进行 要点遴聘。   （五）资产救济证券投资策略   本基金投资资产救济证券将玄虚运用久期不停、收益率弧线、个券遴聘和 把抓市集往复契机等积极策略，在严格征服法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性不停，遴聘经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取经久平稳收益。                 第 54 页 共 143 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不停的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的想法。   为了更好地杀青投资标的，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本 基金可根据投资不停需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在玄虚研究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 谬误的最小化。   本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳动 0.2%，年追踪谬误不跳动 2%。 如因标的指数编制执法调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪谬误跳动 上述范围，基金不停东谈主应采用合理措施，幸免追踪偏离度和追踪谬误的进一步 扩大。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行得当表率后 相应调养和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 55 页 共 143 页 该资产救济证券限度的 10%； 券，不得跳动其各类资产救济证券共计限度的 10%； 金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金资产净 值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合 计（轧差策画）应当得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产 净值的 95%； 跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净                   第 56 页 共 143 页 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均策画； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东谈主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市往复的股票合并策画，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除 6、12、13、14 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金不停东谈主之 外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、 上市公司合并、基金限度变动等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资不得当上 述第 12 项的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门 另有规矩时，从其规矩。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起入手。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主 在履行得当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   （二）谢却步履   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                第 57 页 共 143 页   法律法例或监管部门取消或调养上述规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   （三）关联往复   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓动、实 际抵制东谈主或者与其有症结猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱推广。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以表示。症结关联往复应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：上证科创板芯片指数收益率。   本基金的投资标的为精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。   因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的预计本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不得当要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日内 向中国证监会呈报并提议处理决策，如更换基金标的指数、更动运作款式、与 其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同圮绝。               第 58 页 共 143 页     六、风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和搀杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     七、基金不停东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     八、投资组合呈报     基金不停东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在装假记录、误导性 诠释或症结遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 内容不存在装假记录、误导性诠释或者症结遗漏。     本投资组合呈报所载数据为止 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              技俩              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  839，123，931.61            99.08                     第 59 页 共 143 页       其中：债券                             -                 -       资产救济证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返                                         -                 -       售金融资产      注：此处股票投资含可退替代款估值升值-2，111.11 元。            本呈报期末 基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 27，356，617.20 元，占基 金资产净值的比例为 3.23%。      （1）呈报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码         行业类别        公允价值（元）                                                例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -                 -  B    采矿业                               -                 -  C    制造业                   687，822，922.30            81.31  D    电力、热力、燃气及                         -                 -                    第 60 页 共 143 页     水出产和供应业 E   建筑业                              -        - F   批发和零卖业                           -        -     交通运输、仓储和邮 G                                    -        -     政业 H   住宿和餐饮业                           -        -     信息传输、软件和信 I                        151，303，120.42   17.89     息时间服务业 J   金融业                              -        - K   房地产业                             -        - L   租出和商务服务业                         -        -     科学研究和时间服务 M                                    -        -     业     水利、环境和寰球设 N                                    -        -     施不破产     住户服务、修理和其 O                                    -        -     他服务业 P   训诫                               -        - Q   卫生和社会工作                          -        - R   文化、体育和文娱业                        -        - S   玄虚                               -        -                 第 61 页 共 143 页       共计                        839，126，042.72            99.19      （2）呈报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本呈报期末未持有积极投资股票。      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未持有港股通股票。      （1）呈报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码              （股）         （元）              （%）      （2）呈报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细      本基金本呈报期末未持有积极投资股票。      本基金本呈报期末未持有债券投资。                        第 62 页 共 143 页 细     本基金本呈报期末未持有债券。 券投资明细     本基金本呈报期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本呈报期末未持有贵金属投资。 细     本基金本呈报期末未持有权证投资。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本呈报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为想法，主要选 择流动性好、往复活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位调养的往复成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资标的。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本呈报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     本呈报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查 的，也莫得在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情况。                   第 63 页 共 143 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号             称呼                           金额（元）      （4）呈报期末持有的处于转股期的可更动债券明细      本基金本呈报期末未持有处于转股期的可更动债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明                                  流畅受限部分         占基金资       股票代                                                  流畅受限情 序号                  股票称呼          的公允价值         产净值比         码                                                  况说明                                     （元）         例（%）                                                            转融通流畅                                                                 受限                                                            转融通流畅                                                                 受限                            第 64 页 共 143 页                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限                                                   转融通流畅                                                      受限      本基金本呈报期末前五名积极投资中不存在流畅受限情况。                       第 65 页 共 143 页                          十二、基金的功绩     基金不停东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、费力尽责的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     基金净值阐扬     历史各时期段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟（为止 时期 2024 年 6 月 30 日）。 阶段             净值        净值增     功绩比         功绩比拟        ①－③      ②－④                          长率标     较基准         基准收益                增长率                          准差②     收益率         率模范差                ①                                  ③           ④ 自 2022-9-30 （合同收效 日）至 2022- 自 2023-1-1 至 2023-12-31 自 2024-1-1                -14.98%   2.21%   -14.75%         2.22%   -0.23%   -0.01% 至 2024-6-30 基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。                             第 66 页 共 143 页               十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款 项非常他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤独于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看守。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金不停东谈主不停运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推广。                第 67 页 共 143 页              十四、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复风光的往复日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产救济证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 管帐准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值 计量的症结事件的，应采用最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近往复日的报价不行真正反应公允价值的，应付报价进行调养，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制算作特征研究。此外，基金不停东谈主不应试虑因其精深持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法                 第 68 页 共 143 页   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变 化身分，调养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）往复所上市往复的可更动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了症结变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及症结变化身分，调养最近往复市价，确定公 允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）对在往复所市集挂牌转让的资产救济证券，估值日不存在活跃市集时 采用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金 不停东谈主应持续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调养，               第 69 页 共 143 页 证明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采 用估值时间确定公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，采用最近往复日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的联系规矩进行估值。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即                第 70 页 共 143 页 通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金不停 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金不停东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。   五、估值表率 数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不停东谈主每个策画日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金不停东谈主按规矩对外公布。   六、估值症结的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值症结时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值症结，导致其他当事东谈主际遇损失的， 谬误的职责东谈主应当对由于该估值症结际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承 担；由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的， 由估值症结职责方对平直损失承担补偿职责；若估值症结职责方如故积极妥洽，                 第 71 页 共 143 页 况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值症结职责方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值 症结已得到更正；   （2）估值症结的职责方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值症结的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结职责方仍应付估值症结负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故 获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值症结职责方；   （4）估值症结调养采用尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的款式。   估值症结被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现症结时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施预防损失进一步扩大；   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行                第 72 页 共 143 页 业另有通行作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金不停东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进 行复核。基金不停东谈主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证明后发送给基金不停东谈主，由基 金不停东谈主按规矩对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值症结处理。 机构发送的数据症结或由于其他不可抗力等非基金不停东谈主与基金托管东谈主原因， 基金不停东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金不停东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施收缩或排斥 由此形成的影响。               第 73 页 共 143 页            十五、基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 到 1%以上，基金不停东谈主不错进行收益分拨； 使收益分拨后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数同期累计报酬率。若《基金 合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不造反法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行得当表率 后调养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施 日前在规矩媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   三、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   在收益分拨决策公布后，基金不停东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金不停东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   五、基金收益分拨数额果真定   （1）在基金收益评价日，基金不停东谈主策画基金累计报酬率、标的指数同期                第 74 页 共 143 页 累计报酬率。   基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额 净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新策画）   标的指数同期累计报酬率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一 日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为启动日再行策画）   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标 的指数同期累计报酬率   当逾额收益率跳动 1%时，基金不停东谈主有权进行收益分拨。   （2）根据前述收益分拨原则策画为止收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。   （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留少许点后 3 位，少许点后第 4 位舍去。                 第 75 页 共 143 页             十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付款式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不停费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金不停东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 策画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 76 页 共 143 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金不停东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金不停费、基金托管费之外的其他费 用，根据接洽法例及相应契约规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基 金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。                   第 77 页 共 143 页             十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示； 管帐核算，按照接洽规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。                  第 78 页 共 143 页            十八、基金的信息表示   一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险不停规矩》、《基金合同》非常他接洽规矩。联系法律法 规对于信息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表示的基金 信息通过得当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和款式查阅或者复制公开 表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开表示的基金信息                 第 79 页 共 143 页   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金产物的特性等触及基 金投资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生症结变更的，基金不停东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少 每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产看守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生重 大变更的，基金不停东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物尊府概要，并登载 在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生 变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不停东谈主不再更 新基金产物尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在规矩网站上。   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基                  第 80 页 共 143 页 金合同》收效公告。   根据投资需要或为提高往复便利，基金不停东谈主可向登记机构请求办理基金 份额折算与变更登记。基金不停东谈主确定基金份额折算日后应按照联系法律法例 的要求将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东谈主 应按照联系法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   本基金基金份额获准在上海证券往复所上市往复的，基金不停东谈主应当在基 金份额上市往复的三个工作日前将基金份额上市往复公告书登载在规矩网站上， 并将上市往复公告书提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效后，在基金份额上市往复前且入手办理基金份额申购或 者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市往复后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主 应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业 网点表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回对价的策画款式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东谈主应当在每个盛开日， 通过规矩网站、申购赎回代理券商以非常他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在规矩网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。基               第 81 页 共 143 页 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在规矩网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规矩网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者 决策的其他症结信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金不停东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组结伴产情况非常 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   本基金发生症结事件，接洽信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的 接洽规矩编制临时呈报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生症结影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金清理；   （3）更动基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金不停东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；                第 82 页 共 143 页   （7）基金不停东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金不停东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金不停东谈主的高等不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金不停 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金不破产务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东谈主或其高等不停东谈主员、基金司理因基金不破产务联系步履 受到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务联系步履受到症结行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主非常控股股 东、现实抵制东谈主或者与其有症结猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他症结关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金不停费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 款式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值症结达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市往复、停牌复牌或圮绝上市；   （21）调养最小申购、赎回单元、申购赎回款式及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别确立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等症结事 项时；   （25）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额                第 83 页 共 143 页 的价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现圮绝情形的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在 规矩网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开 澄清，并将接洽情况立即呈报上海证券往复所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   基金不停东谈主将在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中表示股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险想法等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金不停东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中表示其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产救济证券明 细。   基金不停东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   若本基金参与融资，基金不停东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险非常不停情况等。   若本基金参与转融通证券出借往复，基金不停东谈主应当在季度呈报、中期报                    第 84 页 共 143 页 告、年度呈报等依期呈报等文献中表示基金参与转融通证券出借往复的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非常不停情况等，并就呈报期 内发生的症结关联往复事项作念详备说明。    六、信息表示事务不停    基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不停轨制，指定专门部门 及高等不停东谈主员负责不停信息表示事务。    基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会联系基金信 息表示内容与步地准则等法例的规矩。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期呈报、更 新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金清理呈报等公开表示的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证明。    基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。    基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介和上海证券 往复所网站表示信息，况且在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。    基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主栽种信息表示服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会及自律执法的联系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律想法书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例规矩将信息置备于公司住所、上海证券往复所，供社会公众查阅、复制。                 第 85 页 共 143 页   八、暂停或蔓延信息表示的情形 营业时； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息表示另有规矩的，从其规矩。               第 86 页 共 143 页                 十九、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的市集风险起原于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款步地来分拨，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。   （5）上市公司计算风险   上市公司的计算受多种身分影响。如果所投资的上市公司计算不善，其股 票价钱可能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全排斥该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙接洽的风险，单一 的久期想法并不行充分反应这一风险的存在。                 第 87 页 共 143 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现违约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因违约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩模范、上市公司信息表示或者表率运作存在症结缺 陷导致退市的情形；推广模范更严，彰着丧失持续计算能力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备贸易内容的关联往复救济收入的上市公司可能会被退市； 且不再确立暂停上市、收复上市和再行上市表率，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股聚合来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异， 举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现非常他联系流动性风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 市集可能存在高聚合度景况，举座存在聚合度风险。                  第 88 页 共 143 页   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业计算及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时间产业辅助力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济风光变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与 通盘股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计算景况、 投资东谈主激情和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合以及与基金运作联系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价 抵制在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往复所发布的由基金不停东谈主或其寄托的机构策画的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 策画也可能出现症结。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   因本基金不再得当证券往复所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东谈主                    第 89 页 共 143 页 大会决议提前圮绝上市，导致基金份额不行连接进行二级市集往复的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 确立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的 风险。   基金不停东谈主可能根据成份股市值限度变化等身分调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   金融养殖品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品时常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担 更高的风险。况且由于养殖品订价特殊复杂，不得当的估值有可能使基金资产 面对损失风险。   本基金参与股指期货往复。股指期货往复采用保证金往复轨制，由于保证 金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数眇小的变动就可能 会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。 此外，往复所对股指期货的往复限制与规矩会对基金投资股指期货的策略推广 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资资产救济证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、市集                  第 90 页 共 143 页 风险和流动性风险外，还面对资产救济证券的私有风险：提前赎回或缓期支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数 同期累计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补赔本为 前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算款式发生变化，轨制调养可能给投资者带来清爽偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货往复所非常他代理机构。   （3）证券、期货往复所、登记机构、基金托管东谈主非常他代理机构可能违约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违背联系监管法例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险抵制想法跳动 监管部门规矩阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业 务执法调养、信息时间不行闲居运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性                  第 91 页 共 143 页 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对 价的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期 间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧 烈波动、个别证券出现症结事件、往复敌手方违约、业务执法调养、信息时间 不行闲居运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭 证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系 的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持 续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券往复机制、法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳动 0.2%，年追踪谬误不跳动 2%。 因标的指数编制执法调养或其他身分可能导致追踪谬误跳动上述范围，本基金 净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和颐养，将来指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的不停和颐养，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并提议处理决策，如更换基 金标的指数、更动运作款式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、 更动运作款式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管                  第 92 页 共 143 页 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有 东谈主利益优先原则救济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与联系市集阐扬有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时 可能面对如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定款式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与步地”联系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金不停东谈主可能在申购、赎 回清单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金不停东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，玄虚研究成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应调养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为上证科 创板芯片指数。本基金投资于标的指数成份股非常备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资范围上看，基金资                 第 93 页 共 143 页 产及该类股票的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得 跳动本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例确立得当《流动性 风险不停规矩》。   总而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险不停器具，对赎 回请求等进行限度调养，算作特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足整个投资者的申购、 赎回请求，投资者收到赎回对价的时期也可能晚于预期或可能无法获取净值数 据。 因市集往复量不及而带来基金在二级市集的流动性风险。   四、不停风险   本基金可能因为基金不停东谈主的不停水平、不停技能和不停时间等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合不停上，例如资 产配置、类属配置不行得当基金合同的要求，不行达到预期收益标的；也可能 表当今个券个股的遴聘不行得当本基金的投履历统一投资标的等。                 第 94 页 共 143 页   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样国际的投资器具也慢慢引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金不停东谈主可能因为对这些新的投资产物的不练习而发生投资症结，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不得当联系法律、法例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面抵制存在弱势或者东谈主为身分形成操作诞妄或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章往复、管帐部门讹诈、往复症结、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金不停东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金不停东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户平直缴付，或划付至不停东谈主账户并自基金不停东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集精深轮番等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本 基金的经久风险收益特征。销售机构(包括基金不停东谈主直销机构和代销机构)根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能                  第 95 页 共 143 页 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配试验。   九、其他风险   当策画机、通信系统、往复辘集等时间保障系统或信息辘集救济出现特殊 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限露馅产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等 风险。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约等超出基金 不停东谈主自身平直抵制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不行保证其收益或本金安全。                第 96 页 共 143 页     二十、基金的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息表示办法》的接洽规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 97 页 共 143 页   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产清理呈报经得当《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在规矩网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。                 第 98 页 共 143 页       二十一、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要详见附件一。            第 99 页 共 143 页       二十二、托管契约的内容提要 基金托管契约的内容提要详见附件二。            第 100 页 共 143 页            二十三、对基金份额持有东谈主的服务  对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金不停东谈主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金不停东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权 加多和修改服务技俩。  基金不停东谈主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在往复日 提供东谈主工筹商服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金联系尊府等信息。  投资者不错通过基金不停东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠谈对基金不停东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 户服务热线，或通过电子邮件、信件等款式接洽基金不停东谈主。请确保投资前， 您/贵机构如故全面清爽了本招募说明书。                        第 101 页 共 143 页                 二十四、其他应表示事项 会及工商、财税等接洽机关的处罚。 序            公告事项              信息表示媒介称呼    表示日历 号      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级往复商的公告            网站      华安上证科创板芯片 ETF2023   中国证监会基金电子表示网      年第 3 季度呈报              站和公司网站      华安基金不停有限公司对于公       《上海证券报》，中国证监      事宜的公告                    网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级往复商的公告            网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级往复商的公告            网站      对于基金电子往复平台延长工       《上海证券报》，中国证监      的公告                      网站      对于基金电子直销平台延长        《上海证券报》，中国证监      行径的公告                    网站      华安上证科创板芯片 ETF2023   中国证监会基金电子表示网      年第 4 季度呈报              站和公司网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级往复商的公告            网站      华安基金不停有限公司对于副       《上海证券报》，中国证监      总司理任职的公告            会基金电子表示网站和公司                     第 102 页 共 143 页                                       网站    华安基金不停有限公司旗下部         《上海证券报》，中国证监    示性公告                       网站    华安上证科创板芯片往复型开                          中国证监会基金电子表示网                             站和公司网站    年年度呈报    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级往复商的公告              网站      华安上证科创板芯片 ETF2024   中国证监会基金电子表示网      年第 1 季度呈报              站和公司网站    华安基金不停有限公司旗下部         《上海证券报》，中国证监    的提醒性公告                     网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级往复商的公告              网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级往复商的公告              网站      华安上证科创板芯片 ETF 基金    中国证监会基金电子表示网      产物尊府概要更新               站和公司网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级往复商的公告              网站                     第 103 页 共 143 页      二十五、招募说明书的存放及查阅款式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构的住所，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内 取得上述文献的复印件。               第 104 页 共 143 页              二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金不停东谈主的 住所。   三、查阅款式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金不停有限公司                                 二〇二四年十月二十八日               第 105 页 共 143 页             附件一：基金合同内容提要   第一节 基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）矜重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；                  第 106 页 共 143 页   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不停东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；                 第 107 页 共 143 页   （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算款式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互孤独，对所不停的不同基金分 别不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩，履行信息披 露及呈报义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不知道基金投资权略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》非常他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予 躲避，不向他东谈主知道，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持                  第 108 页 共 143 页 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不破产务行径的管帐账册、报表、记录和其他 联系尊府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和款式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完了、照章被废弃或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认 购的，联系股票的解冻按照《业务执法》的规矩处理；   （25）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主                第 109 页 共 143 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备充足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账 不停，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金不停东谈主代表基金订立的与基金接洽的症结合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩另 有规矩外，在基金信息公开表示前给以躲避，不得向他东谈主知道，但向监管机构、               第 110 页 共 143 页 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具想法， 说明基金不停东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金不停东谈主有未推广《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于 法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对完了、照章被废弃或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监 会，并通知基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金不停东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）推广收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法                 第 111 页 共 143 页   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金勾通基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的勾通基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计 票时，勾通基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，勾通基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东谈主所持有的勾通基金基金份额占勾通基金总份额的比例， 策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   勾通基金的基金不停东谈主不应以勾通基金的口头代表勾通基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受勾通基金的 特定基金份额持有东谈主的寄托以勾通基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   勾通基金的基金不停东谈主代表勾通基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先谨守勾通基金基金合同的约定召开勾通基金 的基金份额持有东谈主大会，勾通基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东谈主大会的，由勾通基金的基金不停东谈主代表勾通基金的基金份额 持有东谈主提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更动基金运作款式；   （5）调养基金不停东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；                  第 112 页 共 143 页   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所终 止上市的除外；   （11）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；   （3）加多、减少或调养基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；   （6）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构调养接洽基金申购、赎回、转 托管、基金往复、非往复过户等业务执法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）调养基金的申购赎回款式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养申购赎回清单的内容，调养基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时期或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 金不停东谈主召集。                第 113 页 共 143 页 提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金不停 东谈主，基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知款式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                 第 114 页 共 143 页 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信款式、寄托的公证机关非常 接洽款式和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取款式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不停 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。 基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会 允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释得当法律法例、《基金 合同》和会议通知的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金不停东谈主办有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应                第 115 页 共 143 页 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他款式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的款式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决想法或授权他 东谈主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明得当法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东谈主大会可通过辘集、电话或其他款式召开，基金份额持有东谈主也不错采用 辘集、电话等其他非现场款式或者以非现场款式与现场款式结合的款式进行表 决，会议表率比照现场开会和通信开会的表率进行；或者采用辘集、电话等其 他非书面款式授权他东谈主代为出席会议并表决。                第 116 页 共 143 页   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，起始由大会主办东谈主按照下列第七条文定表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议：                第 117 页 共 143 页 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规矩或《基金合同》另有约定外，更动基金运作款式、更换基金不停东谈主或 者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以罕见决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。   采用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提 交得当会议通知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头得当会议通知规矩的表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当马上公布重 新清点结果。               第 118 页 共 143 页   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上 公告。如果采用通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 不停东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同撤销和圮绝的事由、表率以及基金财产清理款式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息表示办法》的接洽规矩在规                 第 119 页 共 143 页 定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费                 第 120 页 共 143 页 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产清理呈报经得当《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在规矩网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。   第四节 争议处理款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切 争议，应经友好协商处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自职责，连接诚挚、费力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之想法，不包括香港罕见行 政区、澳门罕见行政区和台湾地区法律）统辖。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机                 第 121 页 共 143 页 构的办公风光和营业风光查阅。              第 122 页 共 143 页               附件二：托管契约内容提要    第一节 托管契约当事东谈主    （一）基金不停东谈主(或简称“不停东谈主”)    称呼：华安基金不停有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织步地：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续期限：持续计算    计算范围：基金成立，基金业务不停及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)    称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    邮政编码：210019    法定代表东谈主：张伟    成立日历：1991 年 4 月 9 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号    组织步地：股份有限公司（上市）    注册成本：902，730.2281 万元    存续期间：持续计算    计算范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金 融企业债务融资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资筹商；为期货 公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融产物业务；证券投资基金代 销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营                      第 123 页 共 143 页 业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资步履愚弄监督权 基金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）非常备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可更动债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款（包括契约 入款、依期入款非常他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股非常备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩推广。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金不停东谈主在履行得当表率后以变 更后的比例为准，本基金的投资组合比例会作念相应调养。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；                 第 124 页 共 143 页    （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （3）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （4）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券限度的 10%；    （5）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得跳动其各类资产救济证券共计限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应在 评级呈报密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （9）本基金投资股指期货将征服下列要求：在职何往复日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有 的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金资产 净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 共计（轧差策画）应当得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （10）基金总资产不跳动基金净资产的 140%；    （11）本基金参与融资将征服下列要求：本基金参与融资的，每个往复日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资                  第 125 页 共 143 页 产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务将征服下列要求：出借证券资产不 得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入 《流动性风险不停规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均策画；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东谈主 之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推广，与 境内上市往复的股票合并策画，法律法例或监管部门另有要求的除外；。   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制 等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金 不停东谈主应当在 10 个往复日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因 证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不停东谈主之外的身分致使基 金投资不得当上述第（12）项的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务。 法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起入手。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主 在履行得当表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。                第 126 页 共 143 页 金投资谢却步履通过过后监督款式进行监督：   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱非常他不正大的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行径。 联投资限制进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓动、实 际抵制东谈主或者与其有症结猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱推广。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以表示。症结关联往复应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结 算款式。基金不停东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交 易敌手；基金不停东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手 名单中约定的该往复敌手所适用的往复结算款式进行往复。基金托管东谈主不合本 基金参与银行间市集往复的往复敌手和往复结算款式进行监控。 行的支付能力等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金不停东谈主根据相               第 127 页 共 143 页 应执法确定入款银行，本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行 信用风险而形成的损失机由联系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资 银行入款的入款银行进行监控。 商一致，并签署托管东谈主结算模式债券质押式回购寄托契约等基金托管东谈主要求的 契约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬 数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金不停东谈主的投资运作非常他运作违背法律法例、 《基金合同》、本托管契约非常他接洽规矩时，应实时以书面步地通知基金管 理东谈主限期纠正，基金不停东谈主收到通知后应不才一个工作日前实时查对，并以书 面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不停东谈主改 正。基金不停东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应呈报中国证监会。基金不停东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性规矩 或《基金合同》或本托管契约非常他接洽规矩而致使投资者和基金托管东谈主际遇 的损失。   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背接洽法律法例规矩或者违背《基金合同》约定 的，应当回绝推广，立即通知基金不停东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据往复表率如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背接洽法律法例或者违背《基金合同》 约定的，应当立即通知基金不停东谈主，并呈报中国证监会。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期 内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金不停东谈主应积极配合 提供联统统据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有症结违章步履，应立即呈报中国证监会，同                 第 128 页 共 143 页 时通知基金不停东谈主限期纠正。   基金不停东谈主无正大事理，回绝、阻截基金托管东谈主根据本契约规矩愚弄监督 权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   第三节 基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户、复核基金不停东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金不停东谈主指示办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不停、未推广或无故蔓延推广基金不停东谈主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约非常他接洽规矩时，基金管 理东谈主应实时以书面步地通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应及 时查对质明并以书面步地向基金不停东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金不停东谈主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基 金不停东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金不停东谈主核查托管 财产的完好意思性和真正性，在规矩时期内回应基金不停东谈主并改正。基金托管东谈主对 基金不停东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金不停东谈主应呈报中国证监 会。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有症结违章步履，应立即呈报中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主无正大事理，回绝、阻截基金不停东谈主根据本契约规矩愚弄监督 权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金不停东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金不停东谈主提议告诫仍不改正的，基金不停东谈主应呈报中国证监会。   第四节 基金财产的看守                 第 129 页 共 143 页   （一）基金财产看守的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有规矩，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的 任何财产。 户，联系开户用度由基金资产承担。 整与孤独。 关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时通知基金不停东谈主采用措施进行催收。基金不停东谈主未实时 催收给基金财产形成损失的，基金不停东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的 损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）非常收益，若由于该等机构或该机构会 员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主 不承担职责。 托第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法计 算的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等接洽规矩 的，由基金不停东谈主在法依期限内聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 东谈主或联系机构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必                 第 130 页 共 143 页 要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和不停 的银行账户。本基金的银行预留印鉴由托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币 进出行径，包括但不限于投资、支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。 不停暂行条例》、《支付结算办法》以非常他联系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和不停 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金不停东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。 不停东谈主负责。 算有限职责公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券往复所进行 证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的规矩推广。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并 征服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和不停   《基金合同》收效后，基金不停东谈主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙 银行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国                第 131 页 共 143 页 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的接洽规矩，以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开立和不停 等。完成上述账户开立后，基金不停东谈主应以书面步地将期货公司提供的期货保 证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东谈主。 资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金不停东谈主进行，重置后务必实时通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不停东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。 基金不停东谈主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在联系尊府变更 后实时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。 的规矩，由基金不停东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本契约的约定协商 后开立。新账户按接洽规矩使用并不停。 理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和不停   基金投资银行依期入款应由基金不停东谈主与入款银行总行或其授权分行订立 总体合作契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金不停东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并看守。入款证实 书原件由托管东谈主负责看守。   本基金投资银行入款时，基金不停东谈主应当与入款银行订立具体入款契约， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、账户不停 等确定。入款契约须约定将托管东谈主为本产物开立的托管银行账户指定为唯独回 款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何款式被典质，不得用于背书转让。   为小心特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取要求。                第 132 页 共 143 页   基金所投资依期入款存续期间，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行 建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证的看守   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或 保障柜。看守凭证由基金托管东谈主办有，基金托管东谈主承担看守职责。基金托管东谈主 对由基金托管东谈主除外机构现实有用抵制的证券不承担看守职责。   （九）与基金财产接洽的症结合同及接洽凭证的看守   基金托管东谈主按照法律法例看守由基金不停东谈主代表基金签署的与基金接洽的 症结合同及接洽凭证。基金不停东谈主代表基金签署接洽症结合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件， 合同蓝本由基金不停东谈主看守。症结合同的看守期限不少于法律法例的规矩。   第五节 基金资产净值策画、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的策画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金不停东谈主不错成立大 额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不停东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金不停东谈主根据法律法例或 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指点》非常他法律、法例的规矩。基金资产净值和基金 份额净值由基金不停东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金不停东谈主应于每个策画 日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的款式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后以两边招供的款式发送给基 金不停东谈主，由基金不停东谈主按规矩对外公布。   根据《基金法》，基金不停东谈主策画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金不停东谈主策画的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金不停                第 133 页 共 143 页 东谈主，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的想法，按照基金不停东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新 规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产救济证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化 身分，调养最近往复市价，确定公允价钱； 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了症结变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及症结变化身分，调养最近往复市价，确定公 允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金管 理东谈主应持续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调养。                 第 134 页 共 143 页   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调养，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采用 估值时间确定公允价值； 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）持有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日 证明利息收入。   （6）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，采用最近往复日 结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业 协会的联系规矩进行估值。                第 135 页 共 143 页   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推广。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金不停 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金不停东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。   （三）基金份额净值症结的处理款式   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值症结时，视为基金份额净值症结。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值症结，导致其他当事东谈主际遇损失的， 谬误的职责东谈主应当对由于该估值症结际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承 担；由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的， 由估值症结职责方对平直损失承担补偿职责；若估值症结职责方如故积极妥洽，                第 136 页 共 143 页 况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值症结职责方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值 症结已得到更正。   （2）估值症结的职责方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值症结的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结职责方仍应付估值症结负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故 获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值症结职责方。   （4）估值症结调养采用尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的款式。   （5）估值症结职责方回绝进行补偿时，如果因基金不停东谈主谬误形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金不停东谈主追偿，如果因基金托管东谈主 谬误形成基金资产损失机，基金不停东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除 基金不停东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并回绝进行补偿时， 由基金不停东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值症结确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他规矩，基金不停东谈主自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金不停东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进 行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的职责方进行                第 137 页 共 143 页 更正和补偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现症结时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，与本基金接洽的会 计问题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致的，基金不停东谈主 向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按基金不停东谈主的建议推广，由此给 基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   （4）若基金不停东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告， 而且基金托管东谈主未对策画过程提议疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额 净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基 金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东谈主与基金托 管东谈主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （5）如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的策画结 果，天然屡次再行策画和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时表示净值的 情形，以基金不停东谈主的策画结果对外皮露，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，基金托管东谈主给以免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息症结，另一方当事东谈主在采用了必要合理的 措施后仍不行发现该症结，进而导致净值策画症结形成基金份额持有东谈主的损失， 以及由此形成以后往复日净值策画顺延症结而引起的基金份额持有东谈主的损失， 由提供症结信息确当事东谈主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。                第 138 页 共 143 页   （1）基金不停东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（9）项进行 估值时，所形成的谬误不算作基金资产估值症结处理。   （2）由于证券、期货往复所、登记机构、指数编制机构及入款银行品级三 方机构发送的数据症结或由于其他不可抗力等非基金不停东谈主与基金托管东谈主原因， 基金不停东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金不停东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施收缩或排斥 由此形成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金不停东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门规矩的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分别独连忙确立、登记和看守基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金不停东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以 基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。                第 139 页 共 143 页   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时通知基金不停东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 完全一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个工作日内完成基金季度呈报的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调养以国度接洽规矩为准。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过得当 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （八）基金不停东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   第六节 基金份额持有东谈主名册的看守   （一）基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和看守， 基金不停东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系执法分别看守基金份额持有东谈主名册。 看守款式不错采用电子或文档的步地。看守期限为不低于法律法例规矩的最低 期限，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金不停东谈主应将接洽资 料送交基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应征服躲避义务。   若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名 册，应按接洽法例规矩各自承担相应的职责。                第 140 页 共 143 页   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金不停东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 生辰后十个工作日内提交。   第七节 争议处理款式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应经友 好协商处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、费力、尽责地 履行基金合同和本契约规矩的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之想法，不包括香港、澳门罕见行政区和台 湾地区法律）统辖。   第八节 托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更 须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约圮绝：                  第 141 页 共 143 页   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主完了、照章被废弃、破产或有其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金不停东谈主完了、照章被废弃、破产或有其他基金不停东谈主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律想法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。                  第 142 页 共 143 页   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产清理呈报经得当《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在规矩网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的规矩。                 第 143 页 共 143 页

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