华安上证科创板新一代信息期间交易型洞开式指数证          券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金料理东说念主：华安基金料理有限公司     基金托管东说念主：光大证券股份有限公司       二〇二四年十月二十八日          第 0 页 共 136 页                     重要教导   本基金于 2022 年 4 月 15 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华安上 证科创板新一代信息期间交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监 许可【2022】794 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2022 年 5 月 18 日肃穆见效。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金追踪上证科创板新一代信息期间指数，编制决议如下：   指数样本空间由昂扬以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：   （1）上市时刻跳跃 6 个月，除非上市以未来均总市值排行在科创板市集前   （2）非退市风险警示证券。   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳健可投资性筛选条件的证券，考中业务波及下一代 信息汇聚、电子中枢、新兴软件和新式信息期间服务、互联网与云预计、大数 据服务、东说念主工智能等领域相关证券算作待选样本；   （2）将待选样本按照往日一年日均总市值由高到低排行，考中排行前 50 的证券算作指数样本。   呈文期指数=呈文期样本的诊治市值/除数×1000   其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的 预计方法、除数修正方法参见预计与调度确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本权重不跳跃 10%。                    第 1 页 共 136 页    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数官方网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、料理风险、流动性风险、合 规性风险、操作和期间风险、本基金的特定风险等。本基金是股票型基金，预 期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金；本基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失贬抑未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或毁约等潜在风险。    本基金驱动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动要素影响下，本基金净值可 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。因折算、分红等步履导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提 高基金投资收益。    现有结算法律解释下，投资东说念主当日申购的基金份额，当日起可卖出；投资东说念主当 日赎回得到的股票，当日起可卖出。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金淌若投 资存托凭证，则在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托 凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的特地风险。    本基金主要投资于上证科创板新一代信息期间指数成份股及备选成份股， 将濒临科创板股票相关的特地的风险，包括但不限于市集风险、股价大幅波动 风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、蚁合度风险、政策及监管法律解释变 化的风险等。    投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具汉典概要 等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资教会、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记形状以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收形状照旧认同。                               第 2 页 共 136 页    基金的过往事迹并不预示其将来解析。    基金料理东说念主料理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹解析的保证。基 金料理东说念主依照遵从法守、教授信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主相关的基金信息照旧与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅波及诊治基金费率相关内容，相关信息更新截止日为 止日为 2023 年 6 月 30 日。                        第 3 页 共 136 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 136 页                 一、序论   《华安上证科创板新一代信息期间交易型洞开式指数证券投资基金招募说 明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募证券 投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金指 引》”）过火他相关规矩以及《华安上证科创板新一代信息期间交易型洞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性诠释或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募说 明书所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 5 页 共 136 页                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 洞开式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 板新一代信息期间交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约 的任何灵验校阅和补充 型洞开式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交易公告书》 指数证券投资基金基金家具汉典概要》过火更新 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、 通告等 通常作念出的校阅 及颁布机关对其通常作念出的校阅 及颁布机关对其通常作念出的校阅                  第 6 页 共 136 页 关对其通常作念出的校阅 风险料理规矩》及颁布机关对其通常作念出的校阅 指数基金辅导》及颁布机关对其通常作念出的校阅 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行 转让或交易的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 与证券投资基金申购赎回业务辅导》所界说机构投资者 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指数基金业求实施确定》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称“ETF”                  第 7 页 共 136 页 本基金的投资方向肖似，雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失 最小化，采用洞开式运作形状的基金 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主顽强了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金料理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相关业务法律解释界说的基金份额 的登记、存管、过户、清理和结算等业务 有限公司或接受华安基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限管事公司 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 证明的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳跃 3 个月                 第 8 页 共 136 页 的洞开日 安基金料理有限公司发布的其他相关业务法律解释和规矩 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书规矩应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 上证科创板新一代信息期间指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款                    第 9 页 共 136 页 按当日收盘价预计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数预计 东说念主或其托付的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据 预计的基金份额参考净值，简称 IOPV 及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主预计并公布的现款数额 交易” 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应诊治的步履 所持基金份额销售机构的操作 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 知人善察 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管                 第 10 页 共 136 页 东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件 澳门卓越行政区和台湾地区                第 11 页 共 136 页                      三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    （二）注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投良友理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投良友理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 136 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职照管，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限管事公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限管事公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投良友理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限管事公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理管事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理管事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务查看督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投良友理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 究诘有限公司副总司理；毕博料理究诘（上海）公司究诘咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持管事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 136 页 江资产料理有限公司扩充董事、总司理，上海锦江国际投良友理有限公司扩充 董事、首席扩充官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  寥寂董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，种植。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理种植、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局观测学者、长江商学院和香港大学客座种植、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学种植、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖 学者技俩（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限管事公司党委委员、纪委文告、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特究诘业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教会。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高档监察员，蚁合交易部总监。现任华安基金管 理有限公司蚁合交易部高档总监。   （3）高档料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教会。历任武警上海警卫局 首级处副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限管事                  第 14 页 共 136 页 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限管事 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教会。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教会。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管管事教会。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教会。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教会。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限 公司市集业务二部大区司理、家具部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教会。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教会。历任原国                 第 15 页 共 136 页 泰证券、国泰君安证券信息期间部系统开垦、调度和分析岗、国泰君安证券交 易期间总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务主管、副总经 理兼服务体系开垦主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   苏卿云先生，硕士研究生，16 年证券、基金行业从业经历。曾任上海证券 交易所基金业务部司理。2016 年 7 月加入华安基金，任指数与量化投资部 ETF 业务负责东说念主。2016 年 12 月至 2021 年 3 月，担任华安日日鑫货币市集基金的基 金司理。2017 年 6 月至 2018 年 11 月，担任华安中证定向增发事件指数证券投 资基金（LOF）的基金司理。2017 年 10 月至 2020 年 6 月，同期担任华安沪深 分医药交易型洞开式指数证券投资基金过火蚁合基金的基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月，同期担任上证龙头企业交易型洞开式指数证券投资基金过火 蚁合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2021 年 3 月，同期担任华安 MSCI 中国 A 股国际交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2021 年 3 月，同期担任华安 MSCI 中国 A 股国际交易型洞开式指数证券投资基金蚁合基金 的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安中证 500 行业中性低波动交易型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 1 月至 2022 年 12 月，同期担任 华安中证 500 行业中性低波动交易型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金 司理。2019 年 3 月至 2021 年 8 月，同期担任华安沪深 300 行业中性低波动交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 5 月至 2020 年 10 月，同期 担任华安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月 至 2020 年 6 月，同期担任华安中证民企成长交易型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。2019 年 11 月至 2021 年 3 月，同期担任华安中债 7-10 年国开行债 券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安中证银行交易 型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理（2023 年 6 月由华安中证银行 指数型证券投资基金转型而来）。2021 年 5 月至 2022 年 7 月，同期担任华安 恒生科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 9 月起， 同期担任华安国证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金 （2023 年 8 月由华安国证生物医药指数型发起式证券投资基金转型而来）、华                     第 16 页 共 136 页 安中证银行交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月起，同 时担任华安上证科创板 50 成份交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2022 年 3 月起，同期担任华安中证全指证券公司交易型洞开式 指数证券投资基金蚁合基金的基金司理（2023 年 6 月由华安中证全指证券公司 指数型证券投资基金转型而来）。2022 年 4 月至 2023 年 11 月，同期担任华安 恒生科技交易型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）的基金司理。 券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起，同期担任华安中债 1-5 年国开行债券 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安中 证数字经济主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月至 金的基金司理。2023 年 4 月起，同期担任华安中证数字经济主题交易型洞开式 指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理。2023 年 6 月起，同期担任华安 国证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起，同 时担任华安中证国有企业红利交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东说念主员之间不存在至支属关系。                   第 17 页 共 136 页   截止 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作教会。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、抽象行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的规矩，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相关法律法则的步履的发生； 家相关法律法则及行业表率，教授信用、勤勉尽责，不从事以下步履：                   第 18 页 共 136 页  （1）越权或违法筹划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；  （5）回绝、侵略、退却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪迈职守、奢华权柄，不按照规矩履行职责；  （7）透露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相关的交易步履；  （8）其他法律法则以及中国证监会进犯的步履。  基金料理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照教授信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服相关法律法则和中国证监会发布的监管规矩，约束更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依摄影关法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；  （3）不透露在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事相关的交易步履。   （六）基金料理东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则   里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则   通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑范例，调度内贬抑 度的灵验扩充。                 第 19 页 共 136 页   （3）寥寂性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划料理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的 贬抑成本达到最好的里面贬抑恶果。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以罢了 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和援助其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司法律解释对公司筹划料理步履、董事和 公司料理层的步履专揽监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹划料理步履进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会呈文。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的相配设机构，以召开例会体式开展管事，向公 司总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规呈文、风险料理呈文以 过火他风险贬抑要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的扩充情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险贬抑。诸君 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分                 第 20 页 共 136 页 组成。   公司里面贬抑大纲是对公司法律解释规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本料理轨制的概要和统治，里面贬抑大纲应当明确内控方向、内控原则、贬抑 环境、内控门径等内容。   基本料理轨制包括风险贬抑轨制、投良友理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理制 度、事迹评估侦察轨制和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭管事、操作守则等的具体说明。   里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息调换、 里面监控。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的筹划理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的说念德操守和教授等内容。   公司自成立以来，通过约束加强公司料理层和职工对里面贬抑的相识和控 制意志，死力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造精致的贬抑环境 氛围，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规贬抑成立，建立了公司里面贬抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹划运作步履进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对方向的影响进程，评估面前的贬抑进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采用的对应门径，对里面贬抑轨制、法律解释、公司政策等进行 校阅和完善，并监督各个要领的改进实施。   （3）贬抑步履   公司的一系列规章轨制、业务法律解释在制定、校阅的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、司帐贬抑。               第 21 页 共 136 页   ① 组织结构贬抑   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间互彼此助与制 衡的原则。基金投良友理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相寥寂、互相牵制况且有寥寂的呈文系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：   以各岗亭方向管事制为基础的第沿途监控防地：各部门里面管事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立范例化的业务操作历程、重要业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的管事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作贬抑   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险贬抑轨制、投良友理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息期间料理制 度、汉典档案料理轨制、事迹评估侦察轨制和热切应变轨制等，贬抑日常运作 和筹划中的风险。公司各业务部门在践诺操作中遵循实施。   ③ 司帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，寥寂核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金分离设立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 齐全寥寂。   基本的司帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、汉典料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确预计基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息调换   为了实时罢了信息的调换，灵验地达成从下到上的呈文和从上至下的反馈， 公司采用以下门径：               第 22 页 共 136 页   建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信回绝 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务呈文轨制，包括按时呈文和不按时呈文轨制。按既定的 呈文门路和呈文频率，在稳健的时刻向稳健的里面东说念主员和外部机构进行呈文。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面贬抑体系计划合感性和运行灵验性的过程，对贬抑 环境、贬抑步履等进行陆续的考试和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监管事，促使公司职工积极参与和遵循里面贬抑 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行陆续的检 查。考试其是否稳健计划要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、市集环 境、组织诊治等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金料理东说念主声明以上对于里面贬抑轨制的露馅信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来约束完善里面风险贬抑轨制。                 第 23 页 共 136 页                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   成迅速间：1996 年 4 月 23 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文   组织体式：股份有限公司（台港澳与境内结伙、上市）   注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币   存续期间：陆续筹划   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号   预计东说念主：窦华宸   通信地址：上海市静安区新闸路 1508 号   预计电话：021-22167436   光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上 海，是中国证监会批准的首批三家改进试点证券公司之一，亦然世界 500 强企 业——中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的中枢金融服务平台之一。 光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分离在上海证券交易所 及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。受益于光大集团的协同效应和品牌上风，光大证券各业务条线均 衡发展，各业务板块互相协同，形成了较为齐全的家具链，主要业务居行业前 列。   光大证券资产托管部具有稳健中国证监会规矩的、与托管本基金相适合的 业务东说念主员。光大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队，平均从业年限 12 年以上，本科及以上学历东说念主员占比 100%，其中硕士研究生占比 65%；东说念主员来自 托管银行、证券公司、基金公司等专科金融机构，学问结构波及金融、财会、                       第 24 页 共 136 页 法律、信息期间、审计等，全员具备基金从业资历，多东说念主具有法律职业资历、 注册司帐师、经济师、期货从业等资历。   光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资 格，可为各样公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产 托管部严格慑服国度的相关法律法则和监管机构的相关规矩，依靠教会丰富的 专科服务团队，安全高效的中枢业务系统，科学的里面贬抑体系，表率的料理 运作模式，切实履行托管东说念主职责，保证基金财产的安全齐全，确保相关信息的 信得过、准确、齐全、实时露馅，调度基金份额持有东说念主的正当权益，为基金份额 持有东说念主提供高质地的托管服务。   （二）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险料理体系和轨制： 密、运行高效的基金托管业务里面贬抑体系，保持托管业务里面贬抑轨制健全、 扩充灵验   （1）资产托管部根据决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，遵循职 责明确、互相制约的原则，在组织架构和东说念主员树立上保证对基金托管业务运作 进行灵验贬抑。   （2）资产托管部各岗亭均有明确的职责单干，操作上互相寥寂，重要业务 操作安排专东说念主复核。风险料理岗、合规料理岗、稽核监控岗寥寂于其他业务岗 位，内控监督团队径直向资产托管部负责东说念主禀报，并在需要时可径直向风险管 理与内控部和法律合规部禀报，客不雅、平允地对资产托管业务的正当合规性进 行贬抑和监督，通过健全、灵验的里面监督贬抑体系，确保受托资产的齐全和 安全，保证资产托管业务的稳健运行。   （3）在严格岗亭分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权范例和范例， 确保职工在规矩的授权范围行家使相应的职责，并建立了灵验的评价和反馈机 制，保持授权的应时性。   （4）公司安详竖立内控优先和风险料理理念，陆续种植托管业务职工增强                  第 25 页 共 136 页 风险注重意志，勤奋营造遵章守纪、注重料理的内控文化氛围，保证全体职工 实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险意志连合到各个部门、各个岗 位和各个要领。   （5）注重职工的职业说念德教授种植，通过强化对托管业务的料理和对全体 职工的种植，表率托管业务从业东说念主员言行，使其保持精致的职业说念德教授，确 保托管业务的表率、正当、健康、褂讪运行。   （6）建立科学灵验的绩效挂钩、方向侦察的东说念主事料理轨制，健全激励敛迹 机制。通过聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等体式，促进员器具备和保 持朴直、教授、平允、纯碎的品性及优秀的专科教授和业务智商，与岗亭要求 相适合。 险料理机制，履行风险监控义务，落实风险注重门径，并就识别的风险事件及 时呈文公司风险料理与内控部和法律合规部   （1）建立了科学严实的风险评估体系，对连合托管业务全过程波及表里部 风险进行识别排查、评估和分析。情态对风险起源的料理，判定风险的发祥， 分析鉴识风险形成的原因。   （2）按时量度托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能 性和影响进程进行评级，鉴识重要的风险点。   （3）对风险情况组织落实风险注重门径，提高风险贬抑的灵验性。   （4）按时评估风险贬抑政策和注重门径的落实情况。查验风险贬抑政策、 书面记录历程和注重门径，以使风险被贬抑在可接受的范围内，并使潜在的损 失降到最小。 制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的贬抑历程、贬抑门径，建立合理的 内控范例，保障内控料理的灵验扩充   （1）资产托管部里面设立专门的稽核监控岗，寥寂于其他业务岗亭，内控 监督团队径直向资产托管部负责东说念主禀报，客不雅、平允地对资产托管业务的里面 贬抑轨制的扩充情况进行陆续的监督，以确保受托资产的齐全和安全，保证资 产托管业务的稳健运行。   （2）稽核监控岗按时评价里面贬抑的灵验性，根据市集环境、新的金融工                第 26 页 共 136 页 具、新的期间应用和新的法律法则等情况，应时改进内控门径。   （3）稽核监控岗按时对里面贬抑进行年度自我评估，包括里面贬抑体系建 设、里面稽核结果、外部审计结果等内容，查验基金托管业务里面贬抑的落实 扩充情况。   （4）公司每年聘任具有证券业务资历的司帐师事务所，或者由公司稽核部 门组织，针对基金托管业务的里面控轨制成立与实施情况，开展相关审查与评 估，出具评估呈文，由信息露馅岗向中国证监会报送。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的规矩和基金合同 的约定，制定投资监督范例与监督历程，对基金合同见效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限定等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提 供的基金清理和核算服务要领中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金资产的 核算、基金资产净值的预计、基金各项用度的计提与支付情况、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨、信息露馅等步履的正当性、合规 性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主践诺投资运作违犯《基金法》、《运作办法》 等相关证券法则和《基金合同》的步履，应当实时通告基金料理东说念主给以纠正， 基金料理东说念主收到书面通告后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函确 认，在规按时限内实时改正。基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行 为，应立即呈文中国证监会，同期通告基金料理东说念主限期纠正。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东说念主在交易前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法则规矩或《基金合同》约定的，应拒 绝扩充，立即通告基金料理东说念主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交易范例照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或《基金合同》约定的，应               第 27 页 共 136 页 立即通告基金料理东说念主，并呈文中国证监会。              第 28 页 共 136 页                    五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   安信证券股份有限公司、东方金钱证券股份有限公司、东吴证券股份有限 公司、方正证券股份有限公司、国盛证券有限管事公司、国泰君安证券股份有 限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、上海证券有限管事公 司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限 公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中国星河证券股份有限公司、中国中金金钱证券有限公司、中泰证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限管事公司、中 信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、广发证券股份有限公司、 国联证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限管事公司、国 金证券股份有限公司、万联证券有限管事公司、湘财证券股份有限公司、德邦 证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证 券股份有限公司、东海证券、浙商证券   基金料理东说念主不错根据情况加多、减少其他一级交易商，并在基金料理东说念主网 站公示。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限管事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  预计电话：021-68419095  传真：021-68870311  预计东说念主：陈文祥   （三）出具法律主见书的讼师事务所   称呼：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                      第 29 页 共 136 页    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    预计东说念主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊粗鲁合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    预计电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    预计东说念主：宋甲杰    承办注册司帐师：单峰、宋甲杰                       第 30 页 共 136 页                  六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他相关规矩，经中国证监会 2022 年 4 月 15 日证监许可 【2022】794 号文注册召募。   本基金自 2022 年 5 月 9 日起向全社会公开召募，截止 2022 年 5 月 13 日募 集管事成功末端。   本基金为交易型洞开式，基金存续期间为不按时。   本基金的发售对象为稳健法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。   经普华永说念中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 东说念主民币。召募资金已于 2022 年 5 月 18 日划入本基金的基金托管专户。   本次召募灵验认购总户数为 8，049 户。按照每份基金份额驱动发售面值 金份额，利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项统共共 持有东说念主系数。其中，华安基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东说念主”）基 金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 0 份（含召募期利息结转的份额），占 本基金总份额的比例为 0%。按摄影关法律规矩，本基金召募期间所发生的信息 露馅费、司帐师费、讼师费以过火他用度由本基金料理东说念主承担，不从基金资产 中列支。                     第 31 页 共 136 页              七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规矩，本基金本次召募稳健相关条件，本基金料理东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2022 年 5 月 18 日得到中国证监会的书面证明， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金料理东说念主肃穆入手料理 本基金。                  第 32 页 共 136 页           八、基金份额折算与变更登记   在确保除预计过程中波及的尾数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主 的权益无骨子性影响的情况下，为提高交易便利或根据需要，基金料理东说念主可向 登记机构央求办理基金份额折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。 基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额 将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比 例不发生变化。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面 体式通告基金托管东说念主。基金成立后，在稳健的时候，在基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份 额持有东说念主大会。              第 33 页 共 136 页            九、基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券交易所 证券投资基金上市法律解释》，朝上海证券交易所央求基金份额上市： 民币；   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交易所顽强上市公约书。本基金基 金份额获准在上海证券交易所上市的，基金料理东说念主应在本基金基金份额上市日 前按摄影关法律法则要求发布基金份额上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金在上海证券交易所的上市交易需慑服《上海证券交易所交易法律解释》、 《上海证券交易所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交易所交易型洞开式 指数基金业求实施确定》等相关规矩。   三、拒绝上市交易   本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝 本基金基金份额的上市交易：   基金料理东说念主应当在收到上海证券交易所拒绝基金上市的决定之日后按照 《信息露馅办法》的规矩发布基金份额拒绝上市交易公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将在履行稳健范例                 第 34 页 共 136 页 后本基金将由交易型洞开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式 基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金料理东说念主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着调度投资者正当权益的原则，经与基 金托管东说念主协商一致并履行稳健的范例后考中其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的预计与公告   基金料理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东说念主 或其托付的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，预计基金份额参考净值（IOPV），并将预计结果朝上海证券交易所发 送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参 考。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行相关范例后，不错诊治基金份 额参考净值预计公式，并给以公告。   五、在法律法则允许况且不毁伤届时基金份额持有东说念主利益的前提下，基金 料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券交易所同期挂牌交易， 而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、法律法则、监管部门、上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事 公司对上市交易另有规矩的，从其规矩。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市 交易的新功能，本基金料理东说念主不错在履行稳健的范例后加多相应功能。                第 35 页 共 136 页          十、基金份额的申购与赎回   将来在条件允许的情况下，基金料理东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务法律解释、申购赎回原则、 申购赎回用度等相关事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按 申购赎回代理券商提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。经基金料理东说念主 推选、上海证券交易所认同，特定机构投资者也不错径直手理基金申购赎回业 务。基金料理东说念主将在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所泛泛交易日的交易时刻以及基金料理东说念主接受办理申购、赎回业务的其他时 间，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更、 登记机构的业务法律解释变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日 及洞开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时刻在相关公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务 办理时刻在相关公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息露馅办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时刻。                 第 36 页 共 136 页   本基金在上市交易之前可入手办理申购、赎回。但在基金央求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东说念主骨子利 益、不叛逆上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司相关法律解释的前提 下诊治上述原则。基金料理东说念主必须在新法律解释入手实施前按照《信息露馅办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。   四、申购与赎回的范例   投资者须按申购赎回代理券商规矩的手续，在洞开日的洞开时刻提倡申购、 赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款， 不然申购不成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。投资者提交赎回央求 时，必须持有有余的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构证明赎 回时，赎复活效。   投资东说念主的申购、赎回央求在受理后由登记机构进行证明。如投资东说念主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购央求失败；如投资东说念主理有的稳健要求的基金份 额不及或未能根据申购、赎回清单要求准备足额的预估现款部分，则赎回央求 失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告成。                  第 37 页 共 136 页 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。   基金料理东说念主应以交易时刻末端前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交易的 灵验性进行证明。投资东说念主应实时查询相关央求的证明情况，不然如因央求未得 到登记机构的证明而变成的损失，由投资东说念主自行承担。   投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回得到的股票当日起可卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的清理交收适用相关业务法律解释和参与各方相关公约的相关规矩。对 于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的形状，基金份额、上海证券交易所 上市的成份股的现款替代采用净额结算的形状，申购赎回业务波及的现款差额 和现款替代退补款采用代收代付。   投资东说念主 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金料理东说念主在清理交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依 据《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施确定》、《中国证券登记 结算有限管事公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》和参与各方相关公约的相关规矩进行处理。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司修改或更新上述法律解释 并适用于本基金的，则按照新的法律解释扩充，并在本招募说明书中进行更新。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承                第 38 页 共 136 页 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 份额登记的办理时刻、形状以及处理法律解释进行诊治，并在诊治见效前依照《信 息露馅办法》的相关规矩在规矩媒介公告。    五、申购与赎回的数目限定 购、赎回单元由基金料理东说念主确定和诊治。本基金最小申购、赎回单元为 以对当日的申购总畛域或赎回总畛域进行贬抑，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采用上述门径对基金畛域 给以贬抑。具体见基金料理东说念主相关公告。 的数目限定。基金料理东说念主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的相关规矩在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福 给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日上海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，不错稳健延伸预计或公告。                第 39 页 共 136 页 算公式为预计日基金资产净值除以预计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊 情况，经履行稳健范例，不错稳健延伸预计或公告。   七、申购、赎回清单的内容与面孔   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券 内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份 额净值过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规矩的 原则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：进犯现款替代（标记为“进犯”）、不错现 金替代（标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   进犯现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资者无法在申购时买入证券或基 金料理东说念主觉得不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的预计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   该证券参考价钱面前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，淌若上海                  第 40 页 共 136 页 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告规矩的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在 该部分证券规复交易后买入，而践诺买入价钱加上相关交易用度后与申购时的 参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金买 入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取 的金额低于基金买入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有泛泛交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基 金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金料理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的践诺买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若基金料理东说念主未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券的践诺买入成本加上按照 T＋2 日收盘 价预计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所泛泛交易日已达 20 日而该部分证 券的泛泛交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的践诺购 入成本加上按照最近一次收盘价预计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个 泛泛交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股 权分置转换等发生的其他权益变动，则进行相应诊治。   T＋2 日后的第 1 个管事日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易 日），基金料理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，相关款项的清理交收，将于而后 3 个管事日内完成。                  第 41 页 共 136 页   ④替代限定：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东说念主可规 定投资者使用不错现款替代的比例统共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的预计公式为：   证券参考价钱面前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，淌若上海证 券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告规矩的参考价钱 为准。   参考基金份额净值面前为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，淌若上 海证券交易所参考基金份额净值预计形状发生变化，以上海证券交易所通告规 定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除 的成份证券，或基金料理东说念主出于保护持有东说念主利益等原因觉得有必要实行必须现 金替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的预计方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于预计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主预计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其预计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中进犯现 金替代成份证券的数目与诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据上海证券交易所提供的标的指数成 份证券的展望开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则预计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。                  第 42 页 共 136 页 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其预计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中进犯用现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的面孔例如如下：   基本信息： 最新公告日历               2022-XX-XX                      华安上证科创板新一代信息期间交易型开 基金称呼                      放式指数证券投资基金 基金料理公司称呼             华安基金料理有限公司 一级市集基金代码             XXXXXX T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  第 43 页 共 136 页 最小申购、赎回单元净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部 分(单元:元) 现款替代比例上限                    X 申购上限                        XXXXXX 赎回上限                        XXXXXX 是否需要公布 IOPV                 是 最小申购、赎回单元（单元：份）             3，000，000 申购赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许      注：申购、赎回清单的面孔可根据上海证券交易所的系统升级相应诊治， 具身体式以上海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      成份股信息内容：                                                替代金额           证券简   证券数目    现款替代标           现款替代 证券代码                                           （单元：东说念主民           称     （股）     志               溢价比率                                                币元）                       第 44 页 共 136 页   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求； 间非泛泛停市），基金料理东说念主无法预计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行； 净值（IOPV）预计纰谬； 价钱很是波动等很是情形时； 投资者单日或单笔申购份额上限的； 价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资者的申购央求时，基金料理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。淌若投资东说念主的申购央求被全部或部分回绝的，被回绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。                 第 45 页 共 136 页   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎 回对价： 间非泛泛停市），基金料理东说念主无法预计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价； 净值（IOPV）预计纰谬； 赎回； 果一笔新的份额赎回央求被证明告成，会使本基金当日赎回份额跳跃申购、赎 回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被回绝； 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求； 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述除第 7 项之外情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂 停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回形状                 第 46 页 共 136 页 的特定机构投资者，基金料理东说念主可在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购形状，并于新的申购形状入手执 行前另行公告。本基金在洞开日常申购之前，有权向本基金蚁合基金通达特殊 申购。 性不利影响的情况下，在履行稳健范例后诊治基金申购赎回形状或申购赎回对 价组成，并提前公告。 多个或单个投资者集合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单 位或其整数倍，进行申购。 书面托付代理公约并公告。 赎回等业务，相关业务的适用条件、业务办理时刻、业务法律解释等相关事项届时 将另行约定并公告。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法则或有权机关规矩的形状处理。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关汉典，对于稳健条件的非交易过户央求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   十二、基金的登记和转托管                 第 47 页 共 136 页   本基金场内份额由中国证券登记结算有限管事公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的步履。   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易场面或者交易形状进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业 务。   十五、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限管事公司针对交易型洞开式指 数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模 式并引入新的申购、赎回形状，本基金料理东说念主有权诊治本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回形状，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回形状，届时将发布公告给以露馅并对本基金的招募说明书给以更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 48 页 共 136 页 第 49 页 共 136 页               十一、基金的投资   一、投资方向   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金力图日均 追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪过失不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产援助证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩扩充。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳健范例后以变 更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应诊治。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略及稳健的替代性策略以更好的追踪标的指数， 罢了基金投资方向。本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪 过失不跳跃 2%。如因标的指数编制法律解释诊治等其他原因，导致基金追踪偏离度                 第 50 页 共 136 页 和追踪过失跳跃上述范围，基金料理东说念主应采用合理门径，幸免追踪偏离度和跟 踪过失的进一步扩大。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由 于开脱知道量诊治而发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒 停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金料理东说念主将对投资组合进行优化，尽 量缩短追踪过失。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相 应地诊治。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限定投资等情况， 导致本基金无法得到有尾数目的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成 份股等进行替代，以更好的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出诊治的，基金料理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策范例后实时对相关成份股进行诊治。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为办法，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以缩短股票仓位诊治的交易成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，罢了投资方向。   本基金进行债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。   （1）本基金将以市集利率趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的潜入研究 和基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，机动运用方向 久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高 流动性、低风险的债券品种进行主动投资。   （2）可转化债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特性。本基金主要从公司基本面 分析、表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面抽象评估可转化                第 51 页 共 136 页 债券/可交换债券投资价值，考中具有较高价值的可转化债券/可交换债券进行 投资。本基金将留心对可转化债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智商或成永恒景的上市公司的可转化债券/可交换债券进行 要点取舍。   本基金投资资产援助证券将抽象运用久期料理、收益率弧线、个券取舍和 把捏市集交易契机等积极策略，在严格慑服法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，取舍经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以 期得到永恒褂讪收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩短因申购变成基 金仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的办法。   为了更好地罢了投资方向，在加强风险注重并慑服审慎原则的前提下，本 基金可根据投良友理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等要素的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象探讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过失的最小化。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳健范例后 相应诊治和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净                  第 52 页 共 136 页 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （3）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得跳跃 该资产援助证券畛域的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援助 证券，不得跳跃其各样资产援助证券统共畛域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳健投资范例，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （9）本基金投资股指期货将慑服下列要求：在职何交易日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产 净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 统共（轧差预计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （10）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；    （11）本基金参与融资将慑服下列要求：本基金参与融资的，每个交易日                   第 53 页 共 136 页 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务将慑服下列要求：出借证券资产不 得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均预计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理 东说念主之外的要素致使基金不稳健该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并预计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动 性限定等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素致使 基金投资不稳健上述第（12）项的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则 或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起入手。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主                第 54 页 共 136 页 在履行稳健范例后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为准。   为调度基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩进犯的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际贬抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵循基 金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以露馅。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊治上述进犯性规矩，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为 准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：上证科创板新一代信息期间指数收益率。   本基金投资方向为雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化， 因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的量度本基金的投资绩效。   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息期间指数。将来若出现标的指 数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指 数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该 情形发生之日起十个管事日内向中国证监会呈文并提倡惩处决议，如更换基金               第 55 页 共 136 页 标的指数、转化运作形状、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时刻，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则援助基金投资运作。     六、风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和搀杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     七、基金料理东说念主代表基金专揽推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。     八、基金的投资组合呈文     基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载汉典不存在作假记录、误导性 诠释或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。     基金托管东说念主光大证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 1 月 内容不存在作假记录、误导性诠释或者要紧遗漏。     本投资组合呈文所载数据截止 2023 年 12 月 31 日。     呈文期末基金资产组合情况 序           技俩               金额（元）    占基金总资产的比                     第 56 页 共 136 页 号                                           例（%）      其中：股票               155，313，980.69            98.84      其中：债券                           -                 -      资产援助证券                          -                 -      其中：买断式回购的买入返                                      -                 -      售金融资产     呈文期末按行业分类的股票投资组合     呈文期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                -                  第 57 页 共 136 页 C   制造业                  112，848，189.82   71.97     电力、热力、燃气及 D                                     -       -     水出产和供应业 E   建筑业                               -       - F   批发和零卖业                            -       -     交通运输、仓储和邮 G                                     -       -     政业 H   住宿和餐饮业                            -       -     信息传输、软件和信 I                         42，465，790.87   27.08     息期间服务业 J   金融业                               -       - K   房地产业                              -       - L   租出和商务服务业                          -       -     科学研究和期间服务 M                                     -       -     业     水利、环境和全球设 N                                     -       -     施料理业     住户服务、修理和其 O                                     -       -     他服务业 P   种植                                -       - Q   卫生和社会管事                           -       - R   文化、体育和文娱业                         -       -                 第 58 页 共 136 页 S     抽象                                     -                -       统共                        155，313，980.69            99.05      呈文期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本呈文期末未持有积极投资股票。      呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈文期末未持有港股通股票。      期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      呈文期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细       股票代             数目         公允价值            占基金资产净值比例 序号             股票称呼         码             （股）         （元）               （%）      呈文期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本呈文期末未持有积极投资股票。      呈文期末按债券品种分类的债券投资组合                       第 59 页 共 136 页     本基金本呈文期末未持有债券投资。     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     本基金本呈文期末未持有债券。     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援助证券 投资明细     本基金本呈文期末未持有资产援助证券。     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细     本基金本呈文期末未持有贵金属投资。     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本呈文期末未持有权证投资。     呈文期末本基金投资的股指期货交易情况说明     呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本呈文期末未持有股指期货。     本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为办法，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以缩短股票仓位诊治的交易成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，罢了投资方向。     呈文期末本基金投资的国债期货交易情况说明     本期国债期货投资政策     无。     呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本呈文期末未持有国债期货。     本期国债期货投资评价     无。     投资组合呈文附注     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观测， 或在呈文编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形     本呈文期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的，也莫得在呈文编制日前一年内受到公开数落、处罚的情况。                  第 60 页 共 136 页      基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      其他资产组成 序号         称呼                    金额（元）      呈文期末持有的处于转股期的可转化债券明细      本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转化债券。      呈文期末前十名股票中存在知道受限情况的说明      呈文期末指数投资前十名股票中存在知道受限情况的说明      本基金本呈文期末前十名股票中不存在知道受限情况。      呈文期末积极投资前五名股票中存在知道受限情况的说明      本基金本呈文期末前五名积极投资中不存在知道受限情况。                 第 61 页 共 136 页                       十二、基金的事迹    基金料理东说念主依照遵从法守、教授信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来解析。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹办法不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。    基金净值解析    历史各时刻段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止时刻 2023 年 6 月 30 日）                       净值增长     事迹比拟         事迹比拟基              净值增    阶段                 率范例差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                        ②         率③          准差④              -5.36%   1.84%     -3.93%       1.92%   -1.43%   -0.08%  效日)至    基金的过往事迹并不预示其将来解析。                            第 62 页 共 136 页               十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相寥寂。   四、基金财产的看护和刑事管事   本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事管事外，基金财产 不得被刑事管事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                第 63 页 共 136 页              十四、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 规矩需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应 收款项、资产援助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业 司帐准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且大略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄 标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过反应公允价值的，支吾报价进行诊治， 确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，淌若该限定是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该 限定算作特征探讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多半持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息援助的估值期间确定公允价值。采用估值期间确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应                第 64 页 共 136 页 对估值进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变 化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采用估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）知道受限的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开垦行股票 时公司推动公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行 业协会相关规矩确定公允价值。 所及中国证监会认同的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、企业债、公司债、商 业银行金融债、可转化债券、资产援助证券、同行存单等投资品种，下同）的 估值：   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估 值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所市集上市交易的可转化债券，按估值日收盘价减去可转化 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，               第 65 页 共 136 页 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可转化债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治 最近交易市价，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值期间确定公允价值。 对在交易所市集挂牌转让的资产援助证券，采用估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经诊治的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以证明计量日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，采用估值期间确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结 算价估值。 会的相关规矩进行估值。               第 66 页 共 136 页 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律法则的规矩或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的预计结果对外给以公布。   五、估值范例 额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金料理东说念主每个估值日预计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的门径确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 67 页 共 136 页   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值纰谬，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪恶的管事东说念主应当对由于该估值纰谬碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬管事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬管事方承 担；由于估值纰谬管事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的， 由估值纰谬管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值纰谬管事方照旧积极和谐， 况且有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿管事。估值纰谬管事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的管事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值纰谬的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰谬管事方仍支吾估值纰谬负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得到不妥得利确当事东说念主照旧将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧 得到的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值纰谬管事方。   （4）估值纰谬诊治采用尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的形状。   估值纰谬被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的管事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；                第 68 页 共 136 页   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值预计出现纰谬时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的门径防御损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责预计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交易末端后预计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结 果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理                第 69 页 共 136 页 差不算作基金资产估值纰谬处理。 行品级三方机构发送的数据纰谬等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、稳健、合理的门径进行查验，但未能发现 纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿责 任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的门径缩小或排斥由此变成 的影响。               第 70 页 共 136 页            十五、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 到 1%以上，基金料理东说念主不错进行收益分拨； 使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。若《基金 合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不叛逆法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在按照监管部门 要求履行稳健范例后诊治基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、基金收益分拨数额确实定 计报答率。                第 71 页 共 136 页   基金累计报答率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额 净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重 新预计）   标的指数同期累计报答率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一 日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为驱动日重新预计）   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报答率－标 的指数同期累计报答率   当逾额收益率跳跃 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分拨。 配收益，并确定收益分拨比例。 留一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位舍去。   五、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   六、收益分拨决议确实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   在收益分拨决议公布后，基金料理东说念主依据具体决议的规矩就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  第 72 页 共 136 页             十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金料理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法则另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形状   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财 产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 预计方法如下：                    第 73 页 共 136 页   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费之外的其他费 用，根据相关法则及相应公约规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                    第 74 页 共 136 页             十七、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 司帐核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 并以约定形状证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                  第 75 页 共 136 页            十八、基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。相关法律法 规对于信息露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯科 东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露馅的基金 信息通过稳健中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和形状查阅或者复制公开 露馅的信息汉典。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。               第 76 页 共 136 页     本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具汉典概 要 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具汉典概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具汉典概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典概要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新 基金家具汉典概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具汉典概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金家具汉典概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。                   第 77 页 共 136 页   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》见效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为提高交易便利，基金料理东说念主可向登记机构央求办理基金 份额折算与变更登记。基金料理东说念主确定基金份额折算日后应按摄影关法律法则 的要求将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主 应按摄影关法律法则的要求将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （五）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基 金份额上市交易的三个管事日前将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上， 并将上市交易公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且入手办理基金份额申购或 者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在规矩网站露馅一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主 应当在不晚于每个洞开日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或 者营业网点露馅洞开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回对价的预计形状及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （八）申购、赎回清单                 第 78 页 共 136 页   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个洞开日， 通过规矩网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在规矩网站上，并将年度呈文教导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度呈文中的财务司帐呈文应当经稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在规矩网站上，并将中期呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规矩网站上，并将季度呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、 中期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时呈文“影响投资者 决策的其他重要信息”项下露馅该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、 呈文期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金料理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十）临时呈文   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的 相关规矩编制临时呈文书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：                第 79 页 共 136 页 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更；                  第 80 页 共 136 页 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （十一）清理呈文   基金合同出现拒绝情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在 规矩网站上，并将清理呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集富贵传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，相关信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开 澄莹，并将相关情况立即呈文上海证券交易所。   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十四）投资股指期货相关公告   本基金将在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既 定的投资政策和投资方向等。   （十五）投资资产援助证券相关公告   基金料理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中露馅其持有的资产援助证券总 额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产援助证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度呈文中露馅其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   （十六）参与融资和转融通证券出借交易相关公告   基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更                    第 81 页 共 136 页 新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火料理情况等。并就呈文期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。    （十七）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息露馅事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信 息露馅内容与面孔准则等法则的规矩。    基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时呈文、更 新的招募说明书、基金家具汉典概要、基金清理呈文等公开露馅的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介和上海证券 交易所网站露馅信息，况且在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当 稳健中国证监会及自律法律解释的相关规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律主见书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息露馅文献的存放与查阅                 第 82 页 共 136 页   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法则规矩将信息置备于各自住所、上海证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形 业时； 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后暂停估值的；   九、法律法则或中国证监会对信息露馅另有规矩的，从其规矩。               第 83 页 共 136 页                 十九、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险起原于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行状态 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货彭胀风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，淌若发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。   （5）上市公司筹划风险   上市公司的筹划受多种要素影响。淌若所投资的上市公司筹划不善，其股 票价钱可能下降，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全排斥该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一 的久期办法并弗成充分反应这一风险的存在。                 第 84 页 共 136 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现毁约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因毁约而产生的证 券交割风险。   二、本基金特地的风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩范例、上市公司信息露馅或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；扩充范例更严，显然丧失陆续筹划智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易骨子的关联交易援助收入的上市公司可能会被退市； 且不再树立暂停上市、规复上市和重新上市要领，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股蚁合来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日入手涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过火他相关流动性风险。   （4）蚁合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 市集可能存在高蚁合度状态，全体存在蚁合度风险。                  第 85 页 共 136 页   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业筹划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集解析欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新期间产业扶持力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与 通盘股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划状态、 投资东说念主情绪和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合以及与基金运作相关的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所发布的由基金料理东说念主或其托付的机构预计的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各别，IOPV 预计也可能出现纰谬。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主                    第 86 页 共 136 页 大会决议提前拒绝上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 树立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的 风险。   基金料理东说念主可能根据成份股市值畛域变化等要素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各别，存在变现风险。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品经常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担 更高的风险。况且由于养殖品订价卓越复杂，不稳健的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易轨制，由于保证 金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数狭窄的变动就可能 会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得 在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 此外，交易所对股指期货的交易限定与规矩会对基金投资股指期货的策略扩充 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资资产援助证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、市集                  第 87 页 共 136 页 风险和流动性风险外，还濒临资产援助证券的特地风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能变成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠近标的指数 同期累计报答率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补蚀本为 前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算形状发生变化，轨制诊治可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交易所过火他代理机构。   （3）证券、期货交易所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能毁约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违犯相关监管法则，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险贬抑办法跳跃 监管部门规矩阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业 务法律解释诊治、信息期间弗成泛泛运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性                  第 88 页 共 136 页 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧 烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方毁约、业务法律解释诊治、信息期间 弗成泛泛运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，淌若本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、专揽表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里证券交易机制、法律 轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值贬抑在 0.2%以内，年化追踪过失控 制在 2%以内，但因标的指数编制法律解释诊治或其他要素可能导致追踪过失跳跃上 述范围，本基金净值解析与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调度，将来指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的料理和调度，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会呈文并提倡惩处决议，如更换基 金标的指数、转化运作形状、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、 转化运作形状，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确按时刻，基金管                  第 89 页 共 136 页 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数解析与相关市集解析有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定形状进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与面孔”相关约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。 出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购、赎 回清单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的门径，投资者将濒临无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定：“本基金主要投资于标的指数成份股及备选成 份股”。其中“投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围上看，基金资产及 该类股票的流动性精致；   （2）从投资限定上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例树立稳健《流动性风险料理规矩》。                 第 90 页 共 136 页   说七说八，本基金拟投资市集及资产的流动性精致，流动性风险相对可控。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险料理器具，对赎 回央求等进行适度诊治，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回对价   具体门径，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减慢支付赎回对价的情形”的相关内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回央求的门径。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时昂扬系数投资者的申购赎 回央求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能无法得到净值数据。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理期间等要素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合料理上，例如资 产配置、类属配置弗成稳健基金合同的要求，弗成达到预期收益方向；也可能 表当今个券个股的取舍弗成稳健本基金的投资立场和投资方向等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样海外的投资器具也逐渐引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 例如可转化债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金料理东说念主可能因为对这些新的投资家具的不老到而发生投资纰谬，产生投资风 险。                  第 91 页 共 136 页   五、合规性风险   指本基金的投资运作不稳健相关法律、法则的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东说念主为要素变成操作诞妄或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法则、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集遍及法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本 基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根 据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配考试。   九、其他风险   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回                第 92 页 共 136 页 的需求，在料理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。   当预计机、通信系统、交易汇聚等期间保障系统或信息汇聚援助出现很是 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按泛泛时限表现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。   本基金是一洞开式基金，基金畛域将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而约束变化，若出现投资东说念主的一语气多半赎回将可能使基金资产净值受到不利影 响。   交往、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商毁约等超出基金 料理东说念主自身径直贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                第 93 页 共 136 页     二十、基金的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 法则规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息露馅办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入经受基金；                 第 94 页 共 136 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律主见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经稳健《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈文登载在规矩网站上，并将清理呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的期限。                 第 95 页 共 136 页       二十一、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录详见附件一。            第 96 页 共 136 页       二十二、托管公约的内容节录 基金托管公约的内容节录详见附件二。            第 97 页 共 136 页            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 加多和修改服务技俩。   基金料理东说念主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在交易日 提供东说念主工究诘服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金相关汉典等信息。   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等形状预计基金料理东说念主。请确 保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。                         第 98 页 共 136 页                二十四、其他应露馅事项 证监会及工商、财税等相关机关的处罚。 序号          公告事项              信息露馅媒介称呼   露馅日历      华安上证科创板新一代信息期间                               中国证监会基金电      交易型洞开式指数证券投资基金      更新的招募说明书(2023 年第 1                                  料理东说念主网站                号)      华安上证科创板新一代信息期间           中国证监会基金电      基金家具汉典概要(2023-03-03)        料理东说念主网站                               中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间         ETF2022 年年度呈文                                  料理东说念主网站                               中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间        ETF2023 年第 1 季度呈文                                  料理东说念主网站                               《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                               中国证监会基金电                               子露馅网站及基金        公司为一级交易商的公告                                  料理东说念主网站                      第 99 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间       ETF2023 年第 2 季度呈文                                 料理东说念主网站                    第 100 页 共 136 页                             《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                             中国证监会基金电                             子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                料理东说念主网站                             《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                             中国证监会基金电                             子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                料理东说念主网站                             《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于公司                             中国证监会基金电                             子露馅网站及基金          事宜的公告                                料理东说念主网站                             中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间        ETF2023 年中期呈文                                料理东说念主网站                             《上海证券报》、      对于拒绝南京途牛基金销售有限                             中国证监会基金电                             子露馅网站及基金           务的公告                                料理东说念主网站                             《上海证券报》、      对于拒绝凤凰金信（海口）基金                             中国证监会基金电                             子露馅网站及基金         金销售业务的公告                                料理东说念主网站                   第 101 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间       ETF2023 年第 3 季度呈文                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于公司                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金             的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金       公司为一级交易商的公告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      对于基金电子交易平台延长工行                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金              告                                 料理东说念主网站                              《上海证券报》、      对于基金电子直销平台延长“微                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金             公告                                 料理东说念主网站                    第 102 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于拒绝                              中国证监会基金电                              子露馅网站及基金      本公司旗下基金销售业务的公告                                 料理东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息期间       ETF2023 年第 4 季度呈文                                 料理东说念主网站                    第 103 页 共 136 页      二十五、招募说明书的存放及查阅形状  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内 取得上述文献的复印件。               第 104 页 共 136 页              二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放所在：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。   三、查阅形状：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十月二十八日               第 105 页 共 136 页             附件一：基金合同内容节录   第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情态基金信息露馅，实时专揽权利和履行义务；                  第 106 页 共 136 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽推动权利，为基金的                第 107 页 共 136 页 利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以教授信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划形状料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寥寂，对所料理的不同基金分 别料理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的门径使预计基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩预计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；                  第 108 页 共 136 页   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息披 露及呈文义务；   （12）保守基金交易微妙，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予 守秘，不向他东说念主透露，因审计、法律等专科服务向外部专科咨询人提供信息除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 相关汉典不低于法律法则规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时刻发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时刻和形状，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担管事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 109 页 共 136 页 款利息（税后）在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，相关股票的解冻按照业务法律解释的规矩处理；   （25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教授信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备有余的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分离树立账户，寥寂核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；               第 110 页 共 136 页   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金顽强的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主透露，但向监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务需要提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具主见， 说明基金料理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 淌若基金料理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关汉典不低于 法律法则规矩的期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处收受基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会，并通告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿管事，其赔 偿管事不因其退任而罢黜；                第 111 页 共 136 页   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的蚁合基金份额出席或者 请托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在预计参会份额和计 票时，蚁合基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，蚁合基金持有本基金份额的总和 乘以该基金份额持有东说念主所持有的蚁合基金基金份额占蚁合基金总份额的比例， 预计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金料理东说念主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份专揽表决权，但可接受蚁合基金的 特定基金份额持有东说念主的托付以蚁合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   蚁合基金的基金料理东说念主代表蚁合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先遵循蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金 的基金份额持有东说念主大会，蚁合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由蚁合基金的基金料理东说念主代表蚁合基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由                 第 112 页 共 136 页 法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作形状；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 止上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形状；   （3）加多、减少或诊治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相关基金认购、申购、赎                  第 113 页 共 136 页 回、转托管、基金交易、非交易过户等业务法律解释；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）诊治基金的申购赎回形状及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治基金份额参考净值、申购、赎回清单的预计和公告时刻或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形状 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                 第 114 页 共 136 页 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告形状 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信形状、托付的公证机关过火 预计形状和预计东说念主、表决主见寄交的截止时刻和收取形状。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理 东说念主到指定所在对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决主见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表 决主见的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形状   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监 管机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额               第 115 页 共 136 页 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳健法律法则、《基金 合同》和会议通告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记 汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形状在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个管事日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定所在对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规矩的形状收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代                第 116 页 共 136 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主见或授权他 东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明稳健法律法则、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东说念主大会可通过汇聚、电话或其他形状召开，基金份额持有东说念主也不错采用 汇聚、电话等其他非现场形状或者以非现场形状与现场形状衔接的形状进行表 决，会议范例比照现场开会和通信开会的范例进行；或者采用汇聚、电话等其 他非书面形状授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席                第 117 页 共 136 页 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和预计形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以卓越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规矩或《基金合同》另有约定外，转化基金运作形状、更换基金料理东说念主或 者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名形状进行投票表决。   采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提 交稳健会议通告中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳健会议通告规矩的表决主见视为灵验表决，表决主见拖沓不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票               第 118 页 共 136 页   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息露馅办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。淌若采用通信形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有                 第 119 页 共 136 页 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同变更和拒绝的事由、范例以及基金财产清理形状   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息露馅办法》的相关规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理                 第 120 页 共 136 页 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）聘任司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 呈文出具法律主见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经稳健《中华                 第 121 页 共 136 页 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈文登载在规矩网站上，并将清理呈文教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的期限。   第四节 争议惩处形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，应提交上海金融仲裁院，按照该机构届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务，调度基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                第 122 页 共 136 页               附件二：托管公约内容节录    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    设立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织体式：有限管事公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期限：陆续筹划    预计电话：（021）38969999    （二）基金托管东说念主    称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    成迅速间：1996 年 4 月 23 日    批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文    基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242 号    筹划范围：证券经纪；证券投资究诘；与证券交易、证券投资步履相关的 财务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间先容业务；证券 投资基金代销；融资融券业务；代销金融家具业务；股票期权作念市业务；证券 投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的技俩，经相关 部门批准后方可开展筹划步履】    组织体式：股份有限公司（台港澳与境内结伙、上市）    注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币                      第 123 页 共 136 页   存续期间：陆续筹划   预计东说念主：窦华宸   预计电话：021-22167436   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履专揽监督权 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产援助证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。 定，对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩扩充。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳健范例后以变                       第 124 页 共 136 页 更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应诊治。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限定： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 资产援助证券畛域的 10%； 券，不得跳跃其各样资产援助证券统共畛域的 10%； 金持有资产援助证券期间，淌若其信用等级下降、不再稳健投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合                  第 125 页 共 136 页 计（轧差预计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均预计； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主 之外的要素致使基金不稳健该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并预计，法律法则或监管部门另有要求的除外； 除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的要素致使 基金投资不稳健上述第（12）项的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则 或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                 第 126 页 共 136 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起入手。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳健范例后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为准。 动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩进犯的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际贬抑东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵循基 金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以露馅。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊治上述进犯性规矩，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳健范例后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为 准。 名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算形状。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间市集取舍交易对 手；基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算形状进行交易。基金托管东说念主分歧本基金 参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形状进行监控。               第 127 页 共 136 页   基金料理东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间市集的交易法律解释进行交易， 并有管事贬抑交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金 料理东说念主应当负责向相关管事东说念主追偿。 定，对基金料理东说念主取舍进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规矩及《基金合同》 的约定取舍进款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成相关业务办理。 理东说念主投资知道受限证券进行监督。   （1）基金料理东说念主投资知道受限证券，应慑服《对于基金投资非公开垦行股 票等知道受限证券相关问题的通告》等相关法律法则规矩。   （2）此处知道受限证券与上文流动性受限资产的释义并不一样，包括由 《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 知道受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的知道受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大略泛泛查询。因基金料理东说念主原因产生的知道受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的管事与损失，及基金财 产的径直损失，由基金料理东说念主承担。   （4）在初次投资知道受限证券之前，基金料理东说念主应当制定相关投资决策流 程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排知道受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   （5）在投资知道受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供相关知道受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管 理东说念主与承销商顽强的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息              第 128 页 共 136 页 的信得过、齐全。   （6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资知道受限证券的过程中，如觉得因 市集出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的排斥或注重门径进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面通告基金料理东说念主，有权拒 绝扩充其相关指示。因回绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何管事，并有权呈文中国证监会。   （7）淌若基金料理东说念主未按照本托管公约的约定向基金托管东说念主报送相关数据 或者报送了作假的数据，导致基金托管东说念主弗成按照《基金合同》及本托管公约 的约定履行基金托管东说念主职责，因投资知道受限证券产生的损失，基金托管东说念主按 照本托管公约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据相关规矩有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况；   （9）相关法律法则对基金投资知道受限证券有新规矩的，从其规矩。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证明、基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹解析 数据等进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托 管东说念主发出的书面教导，在规矩时刻内复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文 的，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法 律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以书面体式或两边认同的 形状通告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面通告后应在三个管事日内实时查对并以书面形               第 129 页 共 136 页 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金 托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。 淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损 失的，基金托管东说念主承诺担相应管事。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易范例照旧见效的指示违犯法律、行 政法则和其他相关规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应实时呈文中国证监会，同 时通告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金料理东说念主无正 当原理，回绝、谢透澈方根据本托管公约规矩专揽监督权，或采用拖延、诓骗 等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教会仍不改正的， 基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （四）本基金参与转融通出借业务，基金料理东说念主应当遵循审慎筹划原则， 配备期间系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业 务历程，灵验注重和贬抑风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通出借业 务的监督和复核，切实调度基金财产的安全和基金份额持有东说念主正当权益。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他相关法律法则、《基金合同》和本托管公约规矩， 基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证 券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主预计的基金资产 净值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收，是否按照法则 规矩和《基金合同》规矩进行相关信息露馅和是否监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主看护的基金资产 进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交相关汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩时刻内答               第 130 页 共 136 页 复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资 产、未扩充或无故延伸扩充基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相关规矩的，应实时以书面 体式或两边认同的形状通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后 应鄙人一管事日实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应呈文中国证监会。对基金料理东说念主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金托管东说念主应积极配合提 供相关数据汉典和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即呈文中国证监会，同 时通告基金托管东说念主在限期内纠正。基金料理东说念主有权利要求基金托管东说念主抵偿基金 以及基金料理东说念主因此所碰到的损失。基金托管东说念主无方正原理，回绝、谢透澈方 根据本托管公约规矩专揽监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验 监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡教会仍不改正的，基金料理东说念主应呈文中国 证监会。   第四节 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规的指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事管事、分拨基金的任何资产，法 律法则、基金合同及本托管公约另有规矩除外。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的寥寂核算和分账料理，确保基金财产 的齐全和寥寂。                 第 131 页 共 136 页 约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 资产，应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到 账日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主采用措 施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金的损失。基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，但不承担任何管事。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的考证 构的法律解释和历程办理股票的冻结与过户。 售时，稳健《基金法》、《运作办法》等相关规矩的，基金托管东说念主在收到资金 当日出具书面文献证明资金到账情况。同期在规矩时刻内，由基金料理东说念主聘任 稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金进行验资，出具验 资呈文。出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名灵验。 东说念主按规矩办理退款等事宜，发售代理机构将已冻结的网下认购所召募的股票解 冻，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和料理 金的基金托管专户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东说念主的托管财务专用章和托管部负责 东说念主名章各一枚，由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币出入步履， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的基金托管专户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不                第 132 页 共 136 页 得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结 算汇划业务。 其他规矩。   （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的 一级法东说念主清理管事，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限管事公司的规矩扩充。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并料理；若无相关规矩， 则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开立和料理   根据基金料理东说念主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集清理所股份有限公司的有 关规矩，以基金的口头负责在中央国债登记结算有限管事公司及银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管专户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券及资金的清理。基金料理东说念主代表基金顽强宇宙银行间债券市集债券回 购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主无关。宇宙银行间同行拆借市集的交易 资历由基金料理东说念主以基金的口头央求，银行间债券市集准入备案由基金料理东说念主 和基金托管东说念主共同负责。               第 133 页 共 136 页     （六）其他账户的开立和料理 的规矩，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法律解释使用并管 理。 理。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有 效贬抑下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的管事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验贬抑的本基 金资产不承担看护管事。     银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。     （八）与基金财产相关的要紧合同的看护     由基金料理东说念主代表本基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分离由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看护，相关业务范例另有限定除外。除本托管公约另有规 定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金 一方持有二份及以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件，基金料理东说念主在合同签署后 30 个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等 安全形状将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律法则 的规矩。     对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转化。     第五节 基金资产净值预计和司帐核算     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                 第 134 页 共 136 页   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目预计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主于每个估值日预计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果以两边认同的形状发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。   第六节 基金份额持有东说念主名册的看护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看护基金份额持有东说念主名册。 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和 持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额持有东说念主名册、基金 合同拒绝日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同 见效日、基金合同拒绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发寿辰后十个管事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，基金份额登记 机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管法律解释另 有规矩的，从其规矩。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应慑服守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按相关法则规矩各自承担 相应的管事。                 第 135 页 共 136 页   第七节 争议惩处形状   两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约相关的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，根据 该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁所在为上海市，仲裁裁决是终局的， 对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，调度基金份额持有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之办法，不包括香港卓越行政区、 澳门卓越行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   第八节 基金托管公约的效用   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求召募注册基金时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或 盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以 报中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理结果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。   （四）基金托管公约一式六（6）份，除上报中国证监会二（2）份外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主分离持有二（2）份，每份具有同等的法律效用。                第 136 页 共 136 页

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